某某市某某区基础设施建设及棚户区改造 PPP 项目 财政承受能力论证
( 2019 年更新）
I
目
录
第一章
项目概述
................................ ..........
1 1.1 项目基本情况 ...................................... 1 1.1.1 项目名称 ...................................... 1 1.1.2 项目实施机构 .................................. 1 1.1.3 编制依据 ...................................... 1 1.1.4 项目建设背景 .................................. 4 1.1.5 项目提供的公共产品、服务内容 .................. 5 1.2 项目经济技术指标 .................................. 6 1.2.1 项目建设区位 .................................. 6 1.2.2 项目建设规模与内容 ............................ 7 1.2.3 项目合作期限与项目进度 ....................... 20 1.2.4 项目总投资估算及资金筹措 ..................... 21 1.2.5 项目回报机制 ................................. 22 1.3 项目公司 ......................................... 22 1.3.1 项目公司设立 ................................. 22 1.3.2 项目出资主体 ................................. 22 1.3.3 项目股权结构 ................................. 23 1.4 项目基本运作方式 ................................. 23 1.4.1 运作方式系统图 ............................... 23
II
1.4.2 运作方式说明 ................................. 24 第二章
项目财政承受能力论证
.............................
26 2.1 项目财政承受能力概述 ............................. 26 2.2 责任识别 ......................................... 26 2.3 支出测算 .......................................... 28 2.4 财政承受能力评估 ................................. 35 2.4.1 财政支出能力评估 ............................. 36 2.4.2 行业和领域平衡性评估 ......................... 40 2.5 信息披露 ......................................... 40 2.5.1 项目名称 ..................................... 40 2.5.2 项目信息 ..................................... 40 2.5.3 财政支出责任情况 ............................. 41 第三章
结论
................................ .............
42 附件一：项目投资估算表
................................ ..
43 附件二：项目财务现金流量分析表
..........................
44
1
第一章
项目概述
1.1
项目基本情况
1.1.1
项目名称
某某市某某区基础设施建设及棚户区改造项目
1.1.2
项目实施机构
某某市某某区住房和城乡建设局
1.1.3
编制依据
1）
《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发 〔2014〕43 号）； 2）
《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）； 3）
《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）； 4）
关于印发《政府购买服务管理办法（暂行）》的通知》（财综〔2014〕96 号）； 5）
《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》 （财金〔2014〕156 号）； 6）
《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的
2
通知》（财金〔2014〕113 号）； 7）
《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》财库 （〔2014〕214 号）； 8）
《财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》（财库〔2015〕124 号）； 9）
《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》财库 （〔2014〕215 号）； 10）
《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724 号）； 11）
关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知（财金〔2015〕21 号）； 12）
《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42 号）； 13）
《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015 第 25 号令）； 14）
《某某院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发 〔2014〕45 号）； 15）
《河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）
模式的实施意见》（冀政〔2014〕125 号）； 16）
《河北省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见》（冀政〔2014〕44 号）； 17）
中共中央、某某院《关于深化投融资体制改革的意见》（中
3
发[2016]18 号）； 18）
《国家发展改革委关于印发<传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则>的通知》（发改投资〔2016〕 2231 号）
19）
《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法>的通知》（财金[2016]92 号）
20）
《某某院办公厅<关于促进开发区改革和创新发展的若干意见>》（国办发〔2017〕7 号）
21）
《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92 号）
22）
《国家发展改革委关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》（发改投资〔2017〕2059 号）
23）
文化和旅游部 《财政部关于在旅游领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（文旅旅发﹝2018﹞3 号）
24）
《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》（财金〔2019〕10 号）
25）
《某某市人民政府关于推广运用政府和社会资本合作 （PPP）模式的实施意见》（唐政发〔2015〕8 号）； 26）
《某某市土地利用总体规划》（2006-2020）
27）
《某某市某某区国民经济和社会管理第十三个五年规划纲要》
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28）
《某某市城市总体规划》 29）
《河北省市政设施维修养护预算定额》； 30）
《河北省市政设施维修养护费用定额》； 31）
《城镇市政设施养护维修工程投资估算指标（修订稿）》 32）
其他相关法律法规。
1.1.4
项目建设背景
某某市某某区是某某市主城区之一，位于某某南部，是某某市唯一沿海城区。某某区原为县级市，2002 年 8 月经撤市建区， 改为某某区，但保留独立的财政自主权。
某某市某某临港经济开发区是某某湾“四点一带”发展战略的重要组成部分，规划总面积 110 平方公里，10 平方公里起步区已经被省政府批准调整为规划建设用地，工业区中绝大部分为滩涂、荒草地等未利用土地资源，可随时承接项目进区。随着临港经济开发区入驻企业的不断增加，目前第一起步区基本上已无土地可供。为保证新进项目能够顺利落地，推动项目建设取得新的进展，加快西扩区、第二起步区及化工产业区的基础设施建设迫在眉睫。
本项目包括某某临港经济开发区基础设施、滨海新城一期工程、棚户区改造三部分。本项目的建设实施将为某某区带来新的发展机会，对完善城市功能、拓展城市发展空间、改善居住环境具有重大意义。
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为转变政府职能，减轻财政支出压力，同时充分发挥社会资本的投资效率和技术与经营管理能力，提出拟采用政府和社会资本合作模式建设运营本项目，并确定了各相关部门的工作内容。
1.1.5
项目提供的公共产品、服务内容
本项目建设包括某某临港经济开发区基础设施、滨海新城一期工程、西城区城市棚户区拆迁改造工程三项内容。具体包括以下几方面内容：
（1）某某临港经济开发区基础设施 某某临港经济开发区基础设施，包括化工产业区、西扩区和第二起步区的的基础设施和配套设施。其中，化工产业区包括基础设施项目、污水处理厂及其配套的人工湿地和再生水厂；西扩区包括基础设施以及陶瓷文化产业创新示范园项目一期工程；第二起步区包括基础设施、淤泥固化处理工程、污水处理厂及其配套的再生水厂、第二起步区西侧明渠、220kV 输电线路工程、生态修复工程、供水管网工程以及土地整理服务等市政基础工程等。
（2）滨海新城一期工程 对某某区黑沿子镇三个自然村——黑东、黑北、黑西现有住房进行集中改造，建设新型住宅小区，并进行规划区内路网工程的建设。
（3）棚户区改造
6
将某某区西城区两个村——兰高庄、艾坨现有棚户区危旧房进行集中改造，建设新型住宅小区。
（4）其他服务 在完成上述基础设施及棚户区小镇建设的同时，提供项目的运营与维护服务。
本项目由项目公司承担上述工程的融资、建设、运营和移交工作。
1.2
项目经济技术指标
1.2.1
项目建设区位
1.2.1.1
区位
本项目位于某某市某某区。
滨海新城一期工程位于某某区黑沿子镇，遵曹公路北侧、汉南铁路南侧、沿海高速东侧，沙河西侧。
棚户区改造项目选址位于某某区西城区滨河大街以北，瑞宁街以南。
建设用地符合《某某市土地利用总体规划》（2006-2020）与 《某某城区总体规划图（2009 年-2020 年）》。
1.2.1.2
某某 市 某某 区概述
某某区隶属于河北省某某市，其位于中国华北平原东部的渤海之滨，居环京津和环渤海双重经济圈腹地，西距首都北京 193 公里、天津港 68 公里，东距秦皇岛港 150 公里、京唐港 70 公
7
里，南距曹妃甸港 50 公里，南临渤海，海岸线长 23.5 公里。
某某区总面积 1568 平方公里，总人口 52 万，1988 年被国 务院确定为沿海开放县（市），1994 年 4 月撤县建市，2002 年 8月撤市设区。“七五”末和“八五”期间，县域经济综合实力三次荣居河北省“十强”之首，2002 年设区前四次跻身全国百强县（市）行列。2005 年参加全国百强和河北省 30 强评比，分别位居全国百强第 61 位和河北省 30 强第四位，地理位置优越，自然资源丰富。2018 年完成地区生产总值 660 亿元，同比增长 7%； 固定资产投资 239.4 亿元，同比增长 13.3%；一般公共预算收入 44.8 亿元，同比增长 12.8%；城乡人均可支配收入分别达到 39660 元和 16990 元，同比增长均为 7%。
境内有丰富的煤炭、石油、海盐、天然气、矿泉水等自然资源。全国最大的现代化竖井煤矿 — 开滦钱家营矿，亚洲最大的盐场 — 南堡盐场以及全国三大碱厂之一的某某碱厂座落于本区境内；工业基础雄厚，经济健康发展。
某某某某区不断健全和完善社会化服务支撑体系的服务宗旨为区内企业提供了良好的投资环境，有利于企业发展壮大。
1.2.2 项目建设规模与内容
本项目建设包括某某临港经济开发区基础设施、滨海新城一期工程、西城区城市棚户区拆迁改造工程三项内容。具体包括以下几方面内容：
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1）某某临港经济开发区基础设施 某某临港经济开发区基础设施，包括西扩区、化工产业区、第二起步区三个区域内的道路、管网、路灯、电力、绿化等基础设施工程，以及污水处理厂及其再生水厂处理工程、输电线路工程、明渠泵站工程、生态修复工程、给水专项工程等的建设，以及淤泥固化处理工程、土地整理工程。
（1）西扩区具体建设内容 1）西扩区基础设施项目一期工程 经一路（沿海公路至纬八路段）：路线全长 710.83m，道路红线宽度 37m，路面宽 24m，绿化带各宽 6.5m；沿线敷设雨水、中水管道；沿线架设 10kV 双回电力线路；沿线交通工程、照明工程、绿化工程。
经二路（沿海公路至纬八路段）：路线全长 992.8m，道路红线宽度 32m，路面宽 19m，绿化带各宽 6.5m；沿线敷设雨水、污水、中水管道；沿线架设 10kV 双回电力线路；沿线交通工程、照明工程、绿化工程。
经三路（沿海公路至纬八路段）：路线全长 1140.60m，道路红线宽度 37m，路面宽 24m，绿化带各宽 6.5m；沿线敷设雨水、污水、中水管道；沿线架设 10kV 双回电力线路；沿线交通工程、照明工程、绿化工程。
经五路：路线全长 1138.56m，道路红线宽度 37m，路面宽 24m，绿化带各宽 6.5m；沿线敷设雨水、污水、中水管道；沿线
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架设10kV 双回电力线路；沿线交通工程、照明工程、绿化工程。纬八路支路（暂定名）：路线全长 513.5m，道路红线宽度 32m， 路面宽 19m，绿化带各宽 6.5m；沿线敷设雨水、污水、中水管道；沿线架设 10kV 双回电力线路；沿线交通工程、照明工程、绿化工程。
纬八路东段（582.92m）：沿路敷设雨水、污水管道；沿线交通工程、照明工程、绿化工程。
经四路（1159.09m）：沿线交通工程、照明工程、绿化工程。纬八路东段（582.92m）：沿路敷设雨水、污水管道；沿线交 通工程、照明工程、绿化工程。
纬九路（2394.26m）：沿线交通工程、照明工程、绿化工程。雨污水泵站及明渠：雨污水泵站占地 341.76 ㎡，雨水提升 能力 6000L/s，污水提升能力 333.3L/s；明渠全长 998.98m，底宽 5m，边坡比 1:3。
土地整理：整理面积约 3856 亩。
2）西扩区陶瓷文化产业创新示范园项目一期工程 生产规模年产 1000 万件日用瓷示范线厂区占地面积 91 亩， 建筑总面积 5.5 万 m 2 ，配套厂间路。
陶纬路设计总里程 2668.43 米。
（2）化工产业区具体建设内容 1）化工产业区基础设施项目 经二十七路：总里程 3336 米。道路红线宽度 37 米，主路面
10
宽 20 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
经二十八路：总里程 3113 米。道路红线宽度 41 米，主路面宽 20 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
经二十九路：总里程 3317 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
支一路：总里程 1980 米。道路红线宽度 21 米，主路面宽 9 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
支二路：总里程 2062 米。道路红线宽度 21 米，主路面宽 9 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
纬三十路：总里程 888 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。沿线敷设雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
纬三十一路：总里程 1922 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
纬二十七路：总里程 1517 米。道路红线宽度 41 米，主路面宽 20 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，架设 10KV
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双回电力线路，并建设路灯工程。
纬三十二路：总里程 684 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。沿线敷设雨水管道、中水管道，架设 10KV 双回电力线路，并建设路灯工程。
雨水泵站：占地 6.03 亩，设计排水能力 10 立方米/秒。排水明渠：2945m，底宽 25m，坡比 1:3，有效水深 3m。
土地整理工程：7200 亩土地平整，预计回填土方量约 794.41 万立方米。
2）化工产业区污水处理厂项目 项目占地 19906 平方米（折合 29.86 亩），污水处理能力 1.25 万 m 3 /日。项目建设内容主要包括深度处理车间（935 ㎡）、鼓风机房（120 ㎡）、加药间（200 ㎡）、污水脱泥机房（300 ㎡）、变配电间（390 ㎡）、机修间（300 ㎡）、综合办公楼（1279.2 ㎡）
生产性建筑物，曝气沉砂池、水解酸化池、AAO 池、二沉池、高密度沉淀池、V 型滤池、紫外消毒渠、贮泥渠、污泥回流泵池等生产性构筑物，购置相配套的污水处理设备如机械粗格栅、机械细格栅、无轴螺旋传送机、旋流沉砂器、砂水分流器、中心传动刮泥机、潜水搅拌机、气浮隔油装置、潜水低速推流器、微孔曝气器、周边传动刮泥机、生物滤池等以及厂区内道路、绿化。
3）化工产业区污水处理厂配套的人工湿地和再生水厂项目再生水厂处理能力 1.25 万 m³/d，占地约 10 亩。人工湿地占 地面积约 120 亩。
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（3）第二起步区具体建设内容 1）第二起步区基础设施项目 经三十六路南段：道路长 2224 米。道路红线宽度 32 米，主路面宽 15 米。规划标准横断面为：6.5 米绿化带+2 米人行道+15 米机动车道+2 米人行道+6.5 米绿化带。沿线敷设污水管道 DN400 长度 1284 米；雨水管道 DN1000 长度 528 米，DN1400 长度 878 米；中水管道 DN300 长度 1664 米；10kv 电力线路架空，长度 2224 米；路灯 148 基。
经二十二路南段：道路长 2456 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。规划标准横断面为：6.5 米绿化带+2 米人行道+20 米机动车道+2 米人行道+6.5 米绿化带。沿线敷设污水管道DN600 长度 1710 米；雨水管道 DN1000 长度 574 米，DN1400 长度 881 米；中水管道 DN400 长度 1710 米；10kv 电力线路架空，长度 2456 米；路灯 164 基。
经二十二路北段：道路长 458 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。规划标准横断面为：6.5 米绿化带+2 米人行道+20 米机动车道+2 米人行道+6.5 米绿化带。沿线敷设污水管道 DN400 长度 437 米；雨水管道 DN2200 长度 437 米；中水管道 DN300 长度 458 米；10kv
电力线路架空，长度 458 米；路灯 30 基。
经三十五段：道路长 2440 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。规划标准横断面为：6.5 米绿化带+2 米人行道+20 米
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机动车道+2 米人行道+6.5 米绿化带。沿线敷设雨水管道 DN1000 长度 600 米，DN1200 长度 1115 米；中水管道 DN300 长度 2862 米；10kv 电力线路架空，长度 2440 米；路灯 162 基。
纬三十五路：道路长 3254 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米。规划标准横断面为：6.5 米绿化带+2 米人行道+20 米机动车道+2 米人行道+6.5 米绿化带。沿线敷设污水管道 DN400 长度 2516 米；雨水管道 DN1600 长度 944 米，DN2000 长度 875 米，DN2200 长度 1372 米；中水管道 DN300 长度 3234 米；10kv 电力线路架空，长度 3254 米；路灯 216 基。
纬三十六路：道路长 3251 米。道路红线宽度 37 米，主路面宽 20 米规划标准横断面为：6.5 米绿化带+2 米人行道+20 米机动车道+2 米人行道+6.5 米绿化带。沿线敷设污水管道 DN400 长度 2515 米；雨水管道 DN1000 长度 761 米，DN1200 长度 877 米， DN1400 长度 1307 米；中水管道 DN300 长度 3231；10kv 电力线路架空，长度 3251 米；路灯 216 基。
雨水泵站：共建设 3 座，均占地 5 亩，设计排水能力分别为 4 立方米/秒，6 立方米/秒和 3.5 立方米/秒； 2）第二起步区淤泥固化处理工程 3.5km 2
吹填场地淤泥固化处理工程。
3）第二起步区污水处理厂项目 项目占地 35300 平方米（折合 52.95 亩），污水处理能力 2.50 万 m 3 /日。项目建设内容主要包括深度处理车间（2400 ㎡）、鼓
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风机房（270 ㎡）、加药间及热泵机房（645 ㎡）、污水脱泥机房 （800 ㎡）、变配电间（450 ㎡）、机修间（375 ㎡）、综合办公楼 （1279.02 ㎡）生产性建筑物：粗格栅及进水泵房、细格栅及旋流沉砂池、调节池、AAO 池、二次沉淀池配水井、剩余及回流污泥泵房、二沉池、高密度沉淀池、转盘滤池、紫外消毒渠、紫外消毒渠、除臭装置基础、贮泥池、等。购置相配套的污水处理设备如机械粗格栅、机械细格栅、无轴螺旋传送机、潜水泵、电动葫芦、旋流沉砂器、砂水分流器、吸砂泵、鼓风机、潜水搅拌机、微孔曝气器、混合液回流泵、污泥反冲洗泵、单梁悬挂桥式起重机、罗茨鼓风机等以及厂区内道路、绿化。
4）第二起步区第二批基础设施项目 支六路：道路长约 902 米。道路红线宽度 25 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，并建设路灯工程。
临港路：道路长约 3194 米。道路红线宽度 37 米。沿线敷设污水管道、雨水管道、中水管道，并建设路灯工程。
雨水明渠：纬三十五路（经二十二路至经三十五路）段南侧明渠，底宽 19.4 米，坡比 1:3，有效水深 2.6 米，全长约 1248 米；临港路（经二十二路至经三十五路）段北侧明渠，底宽 20 米，坡比 1:3，有效水深 2.6 米，全长约 1182 米。
纬三十五路明渠雨水排出口：经二十二路雨水排出口、经三十五路雨水排出口以及纬三十五路两侧地块雨水排出口。
临港路明渠雨水排出口：经二十二路雨水排出口、经三十五
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路雨水排出口以及临港路两侧地块雨水排出口。
土地整理工程：第二起步区纬四十三路以南、经二十二路以西、吹填界以北范围内冷轧园的土地平整，回填土方量约 1239948 m³；疏港路以西，纬三十三路以南，经三十路以东范围，纵横钢铁厂区的土地整理，回填土方量 1526426 m³。
10kV 电力拉管：柳树圈 220kv 变电站至第二起步区（纵横钢铁）输电线路拉管，由供电站至沿海公路部分线路及丰碱线部分路段，总长约 3168m。管道为 12 根 HDPE 管材φ200mm 并排敷设。敷设 YJLV3*300 电缆 1600 米。
10kV 电力线路：沿临港路架设 10KV 双回电力线路，长度约 3194 米。
淤泥固化工程：北起第二起步区吹填区场地边界线，西临疏港路，南至临港路、纬三十六路，东至经三十五、经三十六路范围内 4000 亩的淤泥土质进行固化处理。
5）第二起步区第三批基础设施项目 纬三十三路：起点位于经三十路，终点至经三十一路，道路全长 0.84km。道路红线宽度 34 米。沿线敷设雨水管。
纬三十七路：起点位于经三十路，终点至经三十一路，道路全长 1.30km。道路红线宽度 19 米。沿线敷设雨水管道。
纬三十八路：起点位于经三十路，终点至经三十一路，道路全长 1.63km。道路红线宽度 19 米。沿线敷设雨水管道。
纬三十九路：起点位于经三十路，终点至经三十一路，道路
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全长 2.16km。道路红线宽度 19 米。沿线敷设雨水管道。
纬四十路：起点位于经三十路，终点至经三十一路，道路全长 2.18km。道路红线宽度 22 米。沿线敷设雨水管道。
纬四十一路：起点位于经三十路，终点至经三十一路，道路全长 2.15km。道路红线宽度 22 米。沿线敷设雨水管道。
经三十路：起点位于纬三十三路，终点至纬四十一路，道路全长 4.37km。道路红线宽度 22 米。沿线敷设雨水管道。
经三十一路：起点位于纬三十三路，终点至纬四十一路，道路全长 4.11km。道路红线宽度 22 米。沿线敷设雨水管道。
6）第二起步区西侧明渠项目 雨水明渠总长 4037 米；明渠南部建设 1 座雨水提升泵站， 泵站规模为 20m³/s；排水明渠连接雨水管，管径 d1200~d2800， 总长 900.59 米；临时雨水明渠总长 4801m，开挖深度为 1.0m～ 2.7m。
7）第二起步区污水处理厂配套再生水厂项目再生水厂处理能力 2.5 万 m³/d。
8）220kV 输电线路工程 新建 500kV 裕丰变至纵横钢铁 1#变的 220kV 线路。线路起点 500kV 裕丰变，终点纵横钢铁 1#变西侧。新建铁塔 94 基，基础采用灌注桩基础。
新建 220kV 柳树酄变至纵横钢铁 2#变的 220kV 线路。线路起点 220kV 柳树酄变，终点纵横钢铁 2#变西侧。新建铁塔 40 基，
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基础采用灌注桩基础。
9）生态修复工程 改造池塘：改造池塘面积约为 37.5 万㎡；池塘隔提 1 位于 1 池与 2 池之间，长 278.86 米，顶高程 1.8 米，顶宽 4 米。隔提 2 位于 2 池与 3 池之间，长 570.73 米，顶高程 4 米，顶宽 4 米。
配套工程包括连接道路和配套设施。连接道路：长 2064.75 米，道路宽度均为 5 米，路面顶高程为 4 米；疏浚土方量共计 331.44 万 m³，疏浚土吹填至纳泥区，纳泥容量 344.98 万 m³。配套设施：西南侧设置配套设施 1 区占地面积约 0.5 万㎡，东北侧设置配套设施 2 区占地面积约 2.25 万㎡。
10）临港经济园区近期给水专项工程 新建生活用水管网及淡化海水工业用水管网。
（2）滨海新城一期工程 对某某区黑沿子镇三个自然村——黑东、黑北、黑西现有住房进行集中改造，建设新型住宅小区。建设内容及规模为：
1）规划区内路网工程，建设道路总长度 26394 米，总面积 980554 平方米； 2）黑东、黑北、黑西三个村拆迁及回迁住宅建设，回迁区占地 669.00 亩（折合 446002.23 平方米），总建筑面积 820213.33 平方米，详细信息见下表：
表 表1-1 黑东村棚户区改造项目规划主要经济指标
序号
项目
数量
单位
备注
1 总用地面积 163333.33 m 2 规划用地红线面积
18
2 总建筑面积 300533.33 m 2
2.1 住宅 293520.75 m 2
2.2 配套公建 7012.58 m 2
3 绿地率 35 %
4 容积率 1.84
5 建筑密度 21 %
表 表1-2 黑西村棚户区改造项目规划主要经济指标
序号
项目
数量
单位
备注
1 总用地面积 162666.67 m 2 规划用地红线面积 2 总建筑面积 297680.00 m 2
2.1 住宅 292754.6 m 2
2.2 配套公建 4925.40 m 2
3 绿地率 35 %
4 容积率 1.83
5 建筑密度 19 %
表 表1-3 黑北村棚户区改造项目规划主要经济指标
序号
项目
数量
单位
备注
1 总用地面积 120000 m 2 规划用地红线面积 2 总建筑面积 222000.00 m 2
2.1 住宅 216015 m 2
2.2 配套公建 5985.00 m 2
3 绿地率 35 %
4 容积率 1.85
5 建筑密度 21 %
（3）西城区城市棚户区拆迁改造工程 本项目总用地面积 172726.47 平方米（约 259 亩）。棚户区 改造项目总建筑面积 493293.40 平方米。其中，兰高庄棚户区改 造一期工程占地 51563.19 平方米，总建筑 164727.24 平方米；兰 高庄棚户区改造二期工程占地 23052.25 平方米，总建筑 62320.44 平方米；艾坨棚户区改造工程占地 98111.03
平方米，总建筑
19
266245.72 平方米。详细信息见下表。
表 表1-4 兰高庄棚户区改造项目一期工程规划主要经济指标
序号
项目
数量
单位
备注
1 总用地面积 51563.19 m2 规划用地红线面积 2 总建筑面积 164727.24 m2
2.1 住宅 106316.75 m2
2.2 商业 8633.19 m2
2.3 配套公建 5421.67 m2
2.4 配套附属设施 894.85 m2
2.5 地下储藏室（国防工事）
11820.51 m2
2.6 地下车库（国防工事）
31640.27 m2
3 户数 1046 户
4 绿地率 30 %
5 容积率 2.35
6 建筑密度 25.07% %
表 表1-5 兰高庄棚户区改造项目二期工程规划主要经济指标
序号
项目
数量
单位
备注
1 总用地面积 23052.25 m 2
2 总建筑面积 62320.44 m 2
2.1 住宅 38608.49 m 2
2.2 商业 450.91 m 2
2.3 配套附属设施 318.32 m 2
2.4 地下储藏室（国防工事）
4160.03 m 2
2.5 地下车库（国防工事）
18783 m 2
3 户数 323 户
4 绿地率 49.91 %
5 容积率 1.71
6 建筑密度 13.2 %
表 表1-6 艾坨棚户区改造项目规划主要经济指标
序号
项目
数量
单位
备注
1 总用地面积 98111.03 m 2
2 总建筑面积 266245.72 m 2
2.1 住宅 176880.02 m 2
2.2 配套公建 11626.71 m 2
2.3 配套附属设施 933.8 m 2
2.4 地下配套用房 1446.06 m 2
20
2.5 地下储藏室（国防工事）
20189.21 m 2
2.6 地下车库（国防工事）
55170 m 2
3 户数 1615 户
4 绿地率 35.00 %
5 容积率 1.93
6 建筑密度 21.97 %
（4）其他服务 在完成上述基础设施及棚户区、滨海小镇建设的同时，提供项目的运营维护。
本项目提供上述三项建设工程的可用性服务及运营维护。
1.2.3
项目合作期限与项目进度
1.2.3.1
项目合作期限
由于本项目属于投资规模大的基础设施及棚户区改造项目， 不确定因素多，为保障社会资本方能回收投资、获得合理收益及基础设施的持续稳定供应，依据目前项目的进展情况，确定合作期限为 14 年（含建设期）。
1.2.3.2
项目进度
临港经济开发区基础设施项目于 2016 年 3 月份开工，2021 年 10 月份竣工，建设期 5 年。
西城区城市棚户区拆迁改造项目于 2016 年 6 月开工建设， 2020 年 12 月竣工验收，建设期 4 年。
滨海新城一期工程拟定于 2019 年 9 月开工，2022 年 10 月 竣工验收，建设期 3 年。
21
根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）
的通知》（财金〔2014〕113 号）文中政府和社会资本合作项目操作流程，目前项目进度处于项目识别阶段。
1.2.4
项目总投资估算及资金筹措
项目估算总投资 1150044.94
万元，其中：
建筑工程费 857463.71
万元，工程其它费用 224979.53
万元，工程预备费 59262.14 万元，建设期贷款利息 8339.57 万元。
其中：临港经济开发区基础设施项目总投资 511505.00 万元； 滨海新城一期工程总投资 427944.94 万元；棚户区改造项目总投 资 210595.00 万元。
项目估算总投资 1150044.94 万元。根据项目可行性研究报 告其资金来源为建设单位自有资金 1032341.24 万元，政府资金 750.00 万元，金融机构贷款 116953.70 万元。
项目采用 PPP 模式实施过程中，可根据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51 号）
中关于其它项目资本金比例应不低于项目总投资的 20%的规定， 项目资本金按估算总投资 30% 进行设置， 即项目资本金 345013.48 万元，占总投资的 30%，自筹资金 805031.46 万元， 占总投资的 70%。自筹资金可由社会资本方通过与商业银行、证券、产业基金、多边金融机构以及非银行金融机构（如信托公司）
等融资解决。政府承担 750.00 万元的股本金同时作为资本金，
22
其余资本金由社会资本解决。
1.2.5
项目回报机制
通常，项目回报机制包括使用者付费、政府付费和可行性缺口补助三种方式。根据项目的情况，本项目的回报机制为可行性缺口补助，即使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以政府性基金、财政补贴的形式，给予项目公司的经济补助。
设定政府补贴自项目运营之日起开始支付。
1.3
项目公司
1.3.1
项目公司设立
在项目物有所值评价、财政承受能力验证、PPP 项目实施方案通过政府审批后，以政府招标采购的形式选定社会资本方，选定的社会资本方与政府指定实施机构签署 PPP 合作协议后将成立项目公司。
在项目公司成立后，由实施机构与项目公司签署 PPP 项目合同，采用 BOT 方式负责本项目的投融资、设计、建设、运营维护及移交等工作。
1.3.2
项目出资主体
1）本项目由某某市某某建设投资有限公司作为政府出资人
23
代表。某某市某某建设投资有限公司为某某市某某区下属企业， 企业性质为国有企业。
2）社会资本方通过招标采购形式选定，社会资本方持有项目公司 97.5%的股份。
1.3.3
项目股权结构
政府和社会资本合作（PPP)模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费” 及必要的“政府补贴”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
根据国家财政部、发改委以及河北省、某某市各级政府向社会资本开放基础设施和公共服务项目的要求，本项目政府和社会资本合作釆用以下合作方式：
项目公司注册资本 30000 万元，某某市某某建设投资有限公司出资 750 万元，占项目公司注册资本的 2.5%；社会资本方以货币资金出资 29250 万元，占项目公司注册资本的 97.5%。
资本金不得低于项目总投资的百分之二十（20%）。
1.4
项目基本运作方式
1.4.1
运作方式系统图
项目运作方式系统图如下：
24
唐山市丰南建设投资有限公司 唐山市丰南区人民政府
融资合同 融资机构 项目公司 授 权 实施机构 唐山市丰南区住房和城乡建设局 资本金 2.5% 期满移交 建设、运营、维护 PPP 项目合同
政府指定出资代表
资本金97.5%
图 1-1 项目运作方式系统图
1.4.2
运作方式说明
某某市某某区住房和城乡建设局作为项目实施机构；某某市某某建设投资有限公司在某某市某某区人民政府的授权下作为政府出资代表。通过政府招标采购方式，选择具备雄厚资本实力、先进的专业技术和管理理念、管理模式、市场化的管理体制和运营机制的社会资本方达成合作，项目实施机构与社会资本方签订 PPP 项目合同；政府指定的出资代表与社会资本签订股东协议， 成立项目公司，其中某某市某某建设投资有限公司出资，占项目公司注册资本的 2.5%；社会资本方以货币资金出资，占项目公司注册资本的 97.5%。项目合作期内，项目范围内的土地权属归政府所有，项目公司享有合理使用权；政府拥有项目固定资产的 本项目 中选社会资本方
25
所有权，项目公司享有项目固定资产的占有、使用和收益权。项目公司成立后，与项目实施机构签订 PPP 项目合同或者补 充合同。项目公司可与融资机构签订融资合同为本项目融资。本项目采用 BOT 运作方式，建设工程发生费用全部来自项目公司。在项目经营期间，由项目公司行使本项目的运营、维护职责，并履行协议中的约束条款，政府授权的实施机构负责行使监督管理权，合同期满后移交政府。
26
第二章
项目财政承受能力论证
2.1
项目财政承受能力概述
依据《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）、 《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113 号）和《财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21 号）的有关政策、精神、指引和方法，现对某某市某某区基础设施建设及棚户区改造项目财政承受能力进行论证。
PPP 项目财政承受能力论证是为了更好的明确识别、测算政府在 PPP 项目中的各项财政支出责任，科学评估项目实施对项目全生命周期内年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理提供依据，是政府履行合同义务的重要保障，有利于有效防范和控制财政风险，实现 PPP 可持续发展。论证主要包括责任识别、支出测算、能力评估、信息披露和结论等五个部分。
2.2
责任识别
根据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21 号），PPP 项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等。结合本项
27
目具体情况，责任识别如下：
1 ）股权投资支出责任
股权投资支出责任是指在政府授权的出资代表与社会资本方共同组建项目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。本项目由某某市某某建设投资有限公司与社会资本方共同组建项目公司，政府承担部分股权投资支出责任。
2 ）运营补贴
运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府承担的直接付费责任。本项目为可行性缺口补助支付方式，即在使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报时，由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。本项目财政补贴包括社会资本方承担的年均建设成本、年度运营维护成本和合理利润的回报。
3 ）风险承担支出责任
风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。政府需承担 PPP 合同中约定的法律风险、政策风险以及因政府方原因导致合同终止等突发情况，产生的财政或支出责任。
4 ）配套投入支出责任
政府提供的项目配套工程等其他投入责任，包括建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。本项目的配套支出由社会资本负责投资，
28
政府不承担配套投入支出责任。
项目基础设施建设用地的土地使用权以划拨方式取得，棚户区改造和小镇建设用地为原村址用地，以出让方式取得。项目建成完工后，由政府聘请的审计机构进行投资审定，依据审定结果编制项目财务竣工决算报告和完整的项目资产清单（含土地数量及手续），作为合同附件，用于界定社会资本实际完成投资额和项目资产运营、维护、管理的依据，合同期满后项目公司将项目资产及相关权利等完整地无偿移交给政府或政府指定机构。
综上所述，根据项目基本情况，本项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资支出责任、运营补贴支出责任和风险承担支出责任。
2.3
支出测算
综合考虑各类支出责任的特点、情景和发生概率等因素，对项目全生命周期内财政支出责任分别进行测算。
1 ）股权投资支出
股权投资支出应当依据项目资本金要求以及项目公司股权结构合理确定。
根据国家财政部、发改委以及河北省、某某市各级政府向社会资本开放基础设施和公共服务项目的要求，本项目政府和社会资本合作釆用以下合作方式：
本项目政府授权的出资者代表与社会资本方以现金方式出
29
资入股，注册成立项目公司。项目公司注册资本及股权比例按政府方出资代表与社会资本 2.5%：97.5%比例出资。政府出资的股本金为 750.00 万元，同时作为项目公司的资本金，政府方资本金由本级政府一般公共预算支付。项目其余的资本金由社会资本解决，按建设进度及投资情况逐步到位。
表 2-1
项目股权投资金额 （单位：万元）
合计 2016 2017 2018 2019 2020 股权投资
750.00 750
2 ）运营补贴支出
本项目为可行性缺口补助模式，政府承担部分运营补贴支出责任；参照国内已运营其他相似项目的经验，本项目运营补贴成本主要包括临港经济开发区道路、市政管道、雨水泵站、土地整理，棚户区安置建设，滨海小镇安置房建设以及市政道路等基础设施建设成本，道路、中水、污水等市政工程及陶瓷创新产业园中试基地、安置房物业服务运营维护费、管理费用及融资贷款利息支出。
（1）可用性服务费 本项目社会资本方投入的建设成本估算为 1149294.94 万元， 主要为建设投资，包括南临港经济开发区基础设施、滨海新城一期工程、棚户区改造的建设投资。其中，临港经济开发区基础设施项目 510755.00 万元（减去了政府投入的资本金，合计 750.00 万元），滨海新城一期工程 427944.94
万元，棚户区改造项目
30
210595.00 万元。
（2）运营维护服务费 本项目运营维护服务费主要包括道路工程维护养护以及给水、污水、泵站、消防站、绿化、路灯等的日常运营维护，污水厂、棚户区、陶瓷创新产业园中试基地等的运营维养成本，税费及合理收益，即为政府每年支付的运营维护服务费金额。。
本项目总成本包含外购原材料费、外购燃料及动力费、工资及福利费、维护、养护、修理费、摊销费、管理费、财务成本等。
（1）运营维护成本 本项目基础设施运营维护成本主要包括维修维护费、职工薪酬及管理费、绿地维护费、外购燃料、原料费、其他费用等，运营维护成本按如下情况计算。
①项目污水处理厂的运营维护成本按照类似项目的成本进行测算，考虑到本项目为工业区内的污水处理设施，同时国家出台了相关的政策要求将提高污水处理的标准，因此，本报告按照 1.5 元/m3 考虑。
②建筑类设施维修维护费：按照固定资产原值的 2.5%考虑。
③职工薪酬及管理费：按现行平均工资可虑，以后每年按 6%增长率计算。
④外购燃料动力费：包括水、暖、电等，其中，电费按照 0.85 元/度，耗电量 10w/ m 2 ，建筑面积 66.4 万 m 2* 0.75 系数，每天供电 8 小时，每年 330 天；水费按照 5.84 元/吨，每位游客消
31
耗水量 100L；取暖费按照 25 元/ m 2 ·年，建筑面积 66.4 万 m 2 *0.75 系数。
⑤外购原料费：外购原料主要为污水处理的药剂成本。
⑥其他费用：其他费用按照以上所有成本的 10%计提。
⑦根据住房和城乡建设部 2011 年发布的《市政工程设施养护维修估算指标（修订版）》、《某某市市政环卫和园林绿化经费管理办法（试行）》（唐财建 [2013] 199 号），并借鉴周边其他地区的费用标准，予以综合确定。其中：
车行道参数及人行道，参考《某某市市政环卫和园林绿化经费管理办法（试行）》（唐财建 [2013] 199 号）中市政道路维护 经费核定标准 1.79 元/平方米·年； 电力照明，参考《某某市市政环卫和园林绿化经费管理办法 （试行）》（唐财建 [2013] 199 号）中路灯设施管理经费，路灯 维修费每盏 67.02 元/年； 绿化，参考《某某市市政环卫和园林绿化经费管理办法（试行）》（唐财建 [2013] 199 号）中园林绿化养护管理经费，道路 及公园绿化 7 元/平方米·年（含人工、水电、肥料、裁剪、除草、打药、保洁、防寒等费用）计算； 环卫，参考《某某市市政环卫和园林绿化经费管理办法（试行）》（唐财建 [2013] 199 号）中主次干道道路清扫 7 元/平方米·年计提。
项目污水处理厂综合成本根据周边同规模的污水处理厂的
32
状况按照 1.5 元/m 3
进行计提。
表 2-2 项目各年运营维护服务费（单位：万元）
年份 运营期
合计 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 运营维护 服务费
1123.53 5625.19 7309.69 9163.24
84919.65 年份 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 运营维护 服务费 11158.66 10401.66 10237.32 10188.90 9773.96 5408.66 4528.84
经测算，项目服务期内年均经营成本为 7030.94 万元。
3 ）风险承担支出
风险承担支出应充分考虑各类风险出现的概率和带来的支出责任。
本项目建设期对政府与项目公司共担的不可抗力风险，将以合同条款方式要求项目公司购买相关保险，用来转移相关风险， 政府不需有相关支出。项目对于需要政府承担的政治风险与法律风险进行分析，认为该项风险若有发生，会有专项资金应对。
根据实际情况，项目运营期对风险分担要素进行不同程度的划定，设定本项目总的风险承担成本为项目运营成本的 15%，可转移风险承担成本占项目全部风险承担成本的比例一般为 80%， 即自留风险比例为 20%。其中政府需承担的自留风险承担成本占项目自留风险承担成本的 10%。
本项目年建设运营成本合计为 1614522.20 万元，其中政府承担的年均风险成本为 345.97 万元。详见表 2-3。
33
本项目采用可行性缺口补贴付费机制，在项目全寿命周期中，政府承担的风险成本见表 2-3。
表 2-3 本项目政府承担风险成本测算表 单位：万元
年份 运营期
合计 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 1.股权投资 750.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2.可用性服务费 0.00 0.00 0.00 20866.81 138063.25 178891.29 181618.50
3.经营成本 0.00 0.00 0.00 1123.53 5625.19 7309.69 9163.24
4.使用者付费 0.00 0.00 0.00 327.12 1690.53 2538.40 3623.93
成本支出合计 （1+2+3-4）
0.00 0.00 0.00 21663.21 141997.91 183662.58 187157.81
政府承担风险成本 0.00 0.00 0.00 64.99 425.99 550.99 561.47
年份 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 合计 1.股权投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 750.00 2.可用性服务费 261701.29 196758.90 155068.55 144330.55 126060.66 87565.02 76344.22 1567269.05 3.经营成本 11158.66 10401.66 10237.32 10188.90 9773.96 5408.66 4528.84 84919.65 4.使用者付费 4780.56 4885.76 4768.76 4768.76 4768.76 2756.96 2756.96 37666.50 成本支出合计 （1+2+3-4）
268079.40 202274.80 160537.11 149750.69 131065.85 90216.72 78116.11 1615272.20 政府承担风险成本 804.24 606.82 481.61 449.25 393.20 270.65 234.35 4843.57 注：政府需承担的自留风险概率：支出小计×15%×20%×10%
34
35
4 ）支出责任汇总分析
根据上述分析结果，本项目本级财政预算中股权投资支出为
750.00 万元；运营补贴支出共为 1614522.20 万元；风险承担支出和配套投入支出约为 4843.57
万元。静态上看，合作期内合计支出约为 1620115.76 万元。
具体每年政府为本项目需承担的支出责任（含一般公共预算支出和政府性基金预算支出）数额如下表所示：
表 3-9 本项目各年政府承担的支出责任数额表（单位：万元）
年度 股权投资 支出 运营补贴 支出 风险承担 支出 配套投入 支出 政府支出责 任合计 备注 2016 750.00 0.00 0.00 0.00 750.00
2017 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2018 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2019 0.00 21663.21 64.99 0.00 21728.20
2020 0.00 141997.91 425.99 0.00 142423.90
2021 0.00 183662.58 550.99 0.00 184213.57
2022 0.00 187157.81 561.47 0.00 18...
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