科技大学分校科技成果奖励办法
为了进一步推动我校科研工作，促进学科专业建设，提高人才培养质量，提升教职工的学术水平，促进教师多出高质量、高水平、具有一定社会影响的科技成果，激励科技成果的应用与转化，为国家经济、社会发展做贡献，特制定本办法。
第一条 奖励对象 凡我校教职工以 AA 科技大学 AA 分校为第一单位名义取得的科技成果，符合条件的均可申请科技成果奖励。
第二条
奖励范围 一、应用成果 1.应用科技成果。指解决生产建设和社会实践中科学技术问题的，具有新颖性、先进性和实用价值的、且已应用产生社会经济效益的研究成果和发明专利。
2.软科学成果。指综合运用自然科学、社会科学以及数学和哲学的理论和方法，解决现代科学，技术发展而带来的各种复杂的社会现象和问题，研究经济、管理、科学、技术、教育等社会现象及其社会环节之间的内在联系与发展规律和问题所取得的成果，包括被政府主管部门或两家以上大中型企业单位采纳或给予较高评价的发展战略、政策规划、评价预测、决策咨询报告、专题报告、重大工程建设和区域发展的可行性研究及技术经济论证等。
二、理论成果 理论成果主要指：具有学术创新性理论观点，并形成独立完整理论体系，字数在五万以上的学术专著或系列学术论文（含同一研究方向的正式出版的系列专业学术论文集）。具备以下条件：
1.对自然现象和规律的新发现，或者在科学理论、学说上有创见，在研究方法、手段上有创新，以及在基础数据的搜集和综合分析上有创造性和系统性的贡献。
2.学术上处于先进水平，对于促进科学技术的进步有较大意义，或者对于经济建设和社会发展具有重要影响。
3. 主要论著作者作为第一作者已在国内外公开发行的学术期刊上发表系列论文，或者出版学术专著一年以上，其重要科学结论已为国内外同行正面引用或者采用。引用次数达到：文科 20 次（含）以上，工科 10 次以上（不包括自引）。
学术专著不包括编著、译著、教材（含辅助教材）、工具书、科普读物、汇编、文学作品、艺术作品等其他著作。
系列专业学术论文是指专题研究所取得的完整系统研究成果。
4.学术专著和系列学术论文必须通过学校组织的同行专家评审（含通讯评审），被同行专家高度认可和评价。
第三条
奖励等级和奖金 奖励等级：学校科技成果奖励设一、二、三等奖，学校颁发荣誉证书和奖金，以资鼓励。
奖金：一等奖奖金 1 万元；二等奖奖金 5000 元；三等奖奖金 3000 元。
第四条
申请各等级奖励的条件 科技成果一等奖申请条件：
满足以下各条中任一条即可申请一等奖。
1.经省部级科技或教育主管部门组织专家鉴定达到国内先进水平，并被企事业单位应用获得重大经济效益(直接经济效益 100 万以上)的应用成果。
2.对经济建设、文化建设和社会发展有较大影响的应用成果：被任务下达部门和相关部门或项目委托单位和相关单位采用产生重大社会效益和高度评价的软科学成果；或者用于教学取得重大教学效果、在校内外有较大应用面，且经过省级主管部门组织专家鉴定的实验装置类科技成果。
3.获得国家授权的职务发明专利、获得著作权的计算机软件，且在应用中取得较大经济效益并且学校获得技术转让收益在 10 万元以上。
4.在科学上有较大的发展，对本学科或者其分支学科的发展有一定的推动作用，或者对经济建设和社会发展有较大影响，在学术上为国际领先的理论研究成果。
科技成果二等奖申请条件：
满足以下各条中任一条即可申请二等奖。
1.经省部级主管部门组织专家鉴定达到国内先进水平，并被企事业单位应用获得较大经济效益（直接经济效益 50 万以上）的应用成果。
2.对经济建设、文化建设和社会发展有较大影响的应用成果：被任务下达部门和相关部门或项目委托单位和相关单位采用产生较大社会经济效益和较高评价的软科学成果；或者用于教学产生较大效果和促进作用，在校内外有一定应用面，且经过省级主管部门组织专家鉴定的实验装置类科技成果。
3.获得国家授权的职务发明专利、获得著作权的计算机软件，经实施取得一定经济效益并且学校获得技术转让收益在 5 万元以上。
4.在科学上有一定的发展，对本学科或者其分支学科的发展有一定的推动作用，或者对经济建设和社会发展有一定影响，在学术上为国际先进水平的理论研究成果。
科技成果三等奖申请条件：
满足以下各条中任一条即可申请三等奖。
1.经学校组织专家鉴定达到国内先进水平，并被企事业单位采纳获得一定经济效益（直接经济效益 20 万以上）的应用成果。
2.对经济建设、文化建设和社会发展有较大影响的应用成果：被任务下达部门和相关部门或两个单位采用产生一定社会经济效益和较高评价的软科学成果；或者用于教学有明显辅助和促进作用，并在校内外有一定应用面，且经过省级主管部门组织专家鉴定的实验装置类科技成果。
3.职务发明专利实施和获得著作权的计算机软件，取得经济效益并且转让收益在 2万元以上。
4.在科学上有发展，对本学科或者其分支学科的发展有推动作用，或者对经济建设和社会发展有所影响，在学术上为国内领先水平的理论研究成果。
第五条
科技成果奖励申报办法 1.科技成果奖励每年评奖一次。成果统计时间为近五年取得的并已登记的成果。
2.科技成果奖励工作由科技处负责组织实施，各单位负责本单位的组织和申报。
3.申报人为完成科技成果的项目负责人，由所在单位推荐、统一申报。凡两个以上单位合作完成的成果，由第一完成单位牵头负责，与合作单位共同推荐申报。
4.申报材料要求。凡符合科技成果奖励条件者，需填写《AA 科技大学 AA 分校科学技术成果奖申请书》（见附件 1），经单位推荐并连同有关证明材料送交科技处。
申请应用科技成果奖励的，需提供成果鉴定证书，以学校名义承担政府部门下达的项目任务文件，或与企事业单位签订的科研合同或相关文件，应用单位出具的经济效益和社会效益证明材料（见附件 2）。其中，申请对教学有良好应用效果和辅助效果的实验装置类科技成果奖励的，需提供下达研究任务的文件或科研合同，专家鉴定会材料，应用效果证明材料；申请职务发明专利奖励的，需提供专利证书、政府部门下达的项目任务文件或与企事业单位签订的科研合同，专利转让收益证明。
申请软科学成果奖励的，需提供研究报告，以及有关政府部门和两家以上的应用单位采用研究报告内容的证明材料（见附件 3）。
申请理论成果奖励的，需提供出版的学术专著或公开发表的系列论文，以及同行专家评价、引用材料。
证明材料须扫描原件和申请书一起转换成 PDF 文件发送至学校科技处 OA，同时提供纸质版原件 1 份。
第六条
科技成果奖励的评审程序和方法。
评审按初评、会评、复审、公示、终审程序进行。
1.初评。各单位推荐后将申报材料集中交至科技处，由科技处对上交材料进行形式审查。如果材料不符合要求，不进入下一阶段评审。必要时，可由科技处邀请专家独立对申报成果进行审查或评审，写出明确评审意见。理论成果须经 3 位校外同行专家通讯评审后再提交会评。
2.会评。由科技处组织工科和文科专家组评审。专家组在审阅成果初评意见基础上，认真审查，集体评议，以无记名投票方式提出获奖成果及获奖等级，报校学术委员会复审。
3.复审。由校学术委员会负责。校学术委员会投票决定奖励成果及等级，复审成果须获得三分之二以上评委的同意方能通过。复审通过后在校内公示 10 天。
若有异议的，异议者需以实名制写出书面材料报科技处，无论是实质性异议还是非实质性异议，书面材料必须写实并提供实证材料，实事求是地申述异议的内容，电话、口头、或无真实姓名提出的异议不予受理。涉及被异议的各方，应持实事求是态度，按
时给予如实答复，并提供有关补充证明材料和旁证文件材料。校科技处受理异议材料，校学术委员会处理异议结果。如被异议单位和个人在收到异议材料后 15 天之内不提供答复和证明材料的，视为自动弃权，异议成立。异议结果未出来前，对有异议的成果不予发文公布和奖励。
4.终审。复审公示后，无异议的拟奖成果和经过异议处理后仍然符合奖励条件的成果，报校长办公会批准后，学校正式公布获奖成果名单，并颁发荣誉证书和奖金。
第七条
其它 1.科技成果应是由学校科技处统一登记备案的成果。凡是没有登记备案的成果，下一年度可以补报登记。科技成果登记时必须按完成人员贡献大小排序并经有关人员签字。
2.对申请奖励的成果产生异议，经过异议处理后不符合授奖条件的成果，学校不予奖励。
3.一部著作中的章、节不能单独申报奖励；多人撰写不构成系列论文集的，不能作为著作类理论成果申报奖励； 4.科技成果第一完成者每届只能申报一项，每个专业每届申报的成果不得超过三项。已经获得奖励的成果，一般不得再次申报学校更高等级成果奖励，若学术水平有重要实质性变化的，则在获奖两年后可再次申报学校高等级成果奖励。已经申报而未获奖的成果，在有效期内确有较大新的进展，两年后可以再次申报奖励。
5.同一成果已经获得省部级以上（含）科技奖励的，学校不再评奖。获得学校科技成果奖励后，再次申报获得学校更高等级科技成果奖励的，除颁发证书外，学校按高等级奖金标准补足奖金。
6.严禁弄虚作假。凡发现有弄虚作假和剽窃成果申报的，经查实，取消奖励，追回奖金，情节严重的报请学校给予行政处分。
第八条
本办法由科技处负责解释。
第九条
本办法自颁布之日起执行。
附件 1：AA 科技大学 AA 分校科学技术成果奖申请书
附件 2：科技成果奖推荐项目应用证明 附件 3：软科学成果应用证明
附件 1：
AA 科技大学 AA 分校科学技术成果奖申请书 一、项目基本情况 项目名称
主要完成人
主要完成单位
申请单位 （盖章）
项目密级 A 一般
B 秘密
C 机密
D 绝密 主
题
词
成果类型
A 应用科技成果 B 软科学成果 C 理论成果 D 其它
学科分类 名
称 1
代码
2
代码
任务来源
项目经费 （万元）
项目的评价方式 A 鉴定
B 评审
C 其他
取得评价证明的时间
组织评价单位
评价证明编号
科技成果登记号
授权知识产权（项）
项目起止时间 起始：
年
月
日 完成：
年
月
日
AA 科技大学 AA 分校科技处制
二、项 目 简 介 （限 1200 字）
三、主要科技创新 （限 5 项）
四、第三方评价 （包括评价单位和评价结论）
（限 2 页）
五、推广应用情况、经济效益和社会效益 1.推广应用情况
2.主要应用单位情况表
应用单位名称 应用技术 应用的起止时间 应用单位联系人/电话 总经济效益（万元）
年度经济效益
单位：万元人民币 项目总投资额
回收期（年）
年
份 新增销售额 新增利润 新增税收
累
计
经济效益的有关说明及各栏目的计算依据（限 400 字）：
3.社会效益与间接经济效益（限 600 字）
社会效益的有关说明及效益的计算依据：
六、主要知识产权证明目录 授权项目名称 知识产权类别 国（区）别 授 权 号
七、主要完成人情况表
姓
名
性
别
排
名
出生年月
民
族
文化程度
技术职称
工作单位
电子信箱
办公电话
移动电话
曾获科技奖励情况 参加本项目的起止时间：
自
至
对本项目技术创造性贡献：（限 300 字）
声明：
本人严格按照学校对科技成果奖申报工作的有关规定和具体要求，如实提供了本申请书及相关材料。
本人对项目完成人及项目完成单位排序无异议。
本人提供材料中不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如有不符，本人愿意承担相关后果并接受相应的处理。
本人签名：
年
月
日
八、申请和评审意见 申请单位意见（限 600 字）：
申请单位（公章）
年
月
日 初评意见
年
月
日 学术委员会意见及建议获奖等级
年
月
日 学校意见
年
月
日
《AA 科技大学 AA 分校科学技术成果奖申请书》填写要求
本《科学技术成果奖申请书》是学校科技成果奖评审的基本技术文件和主要依据，应严格按学校科技成果奖评审通知的要求执行。提交的申请书电子材料，必须严格按规定的格式、栏目及所列标题如实、全面填写，否则作为不合格项目，不提交当年科技成果奖评审。
申请书包括主件（第一至第八部分）和证明材料（第九部分）。
证明材料（如知识产权证明、评价证明、应用证明以及图书质量证明等第三方出具的证明材料），须扫描原件和申请书主件一起转换成一个 pdf 文件，从学校 OA 办公系统上传至科技处，同时提供纸质版原件 1 份。
《AA 科技大学 AA 分校科学技术成果奖申请书》填写要求如下：
一、项目基本情况 1.《项目名称》，不超过 30 个汉字。
科技著作应直接用专著作品的名称。
2.《主要完成人》，主要完成人排序应按照贡献大小从左至右、从上到下顺序排列，总人数不超过 15 人。本栏目所列的主要完成人应对本项目主要科技创新做出贡献。
科技著作项目的主要完成人应当是对作品的创作做出直接创造性贡献的主要作者，人员排名须和专著中所列一致。
3.《主要完成单位》，主要完成单位排序应按照贡献大小从左至右、从上到下顺序排列，单位总数不超过 5 个。要求所填单位名称应与单位公章名称一致。
4.《申请单位》，指项目第一完成单位，须是校内单位。
5.《科技成果登记号》，学校科技处成果登记赋予的号码。
6.《项目密级》，包括一般、秘密、机密、绝密。
7.《主题词》，按《国家汉语主题词表》填写 3 个至 7 个与推荐项目技术内容密切相关的主题词，每个词语间应加“；”号。
8.《学科分类名称》，是评审工作中确定专业评审组、遴选评审专家的主要依据，应以申请项目的主要科技创新（发明）为依据，以主要科技创新（发明）所涉及学科的主次顺序，按照国家标准《学科分类与代码》（GB/T 13745-2009）填写至二级学科。不得超过两个学科名称。
9.《任务来源》，填写研究任务下达方或研究委托单位名称。
10.《项目起止时间》，起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始的日期；完成时间填写项目整体通过鉴定、验收日期。
二、项目简介 《项目简介》应包含项目主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应用推广及效益情况等内容，限 1200 字。
“软科学类”应包含项目主要研究内容，解决的主要问题，项目创新点，被有关部门采用情况，对推动决策科学化和管理现代化、促进科技经济社会协调发展所起的作用。
“理论成果（科技著作或论文集）”应客观、准确、扼要地介绍理论创新内容及意义。
三、主要科技创新 《主要科技创新》，限 5 页。创新点是项目详细技术内容在创新性方面的归纳与提炼，应简明、准确、完整地阐述。
该部分是申请书的核心内容，也是评价项目、处理异议的主要依据。应以支持其创新成立的旁证材料为依据（如：专利、验收、论文等），简明、准确、完整地阐述项目详细技术内容中具有创造性的关键技术，客观、详实的对比国内外同类技术的主要参数、效益及市场竞争力等，并按其重要程度排序。每项科技创新阐述前应标明其所属的学科分类名称、支持该项创新的专利授权号、论文等相关旁证材料。
“软科学类”应重点阐述项目在决策科学化和管理现代化方面的观点和理论方面的创新。
四、第三方评价 《第三方评价》是除项目主要完成单位、主要完成人和具有直接利益相关者之外的第三方对本项目技术内容等做出的具有法律效力或公信力的评价材料，如国家、省、市
相关部门的技术检测报告、鉴定结论、验收意见、用户报告、应用意见、学术评价（论）等，学术评价包括同行科技工作者专门书写的评价意见，或在学术刊物或公开场合发表的对本项目主要科技创新内容的学术性书面评价，以及引用证明材料。
五、推广应用情况、经济效益和社会效益 1.推广应用情况 应就本项目的生产、应用、推广等情况进行概述，并以列表方式说明主要应用单位情况，列表中经济效益数据是直接经济效益，且应该与用户证明中一致。计算应有准确依据。
2.直接经济效益 《直接经济效益》，按表格栏目填写。应提供支持数据成立的旁证材料，如：税务部门出具的税务证明、完成单位财务部门核准出具的财务证明等。
《经济效益的有关说明及各栏目的计算依据》，限 400 字。应写明《直接经济效益》栏填写的效益数据的计算依据。
无法计算直接经济效益的“软科学类”项目可以不填此栏。
3.社会效益与间接经济效益 《社会效益与间接经济效益》，限 600 字。应说明本项目在推动科学技术进步、促进社会发展、保护自然资源和生态环境、提高国防能力、保障国家和社会安全、改善人民物质文化生活和健康水平、提高国民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用，以及项目应用推广后，本项目主要完成单位之外产生的经济效益。
六、主要知识产权证明目录 应填写直接支持本项目科技创新点成立的已授权的知识产权证明。包括：发明专利、实用新型专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等。
七、主要完成人情况表
《主要完成人情况表》是评价主要完成人是否具备获奖条件的重要依据，应按表格要求逐项填写，且不得空项。
“工作单位”指项目主要完成人报奖时所在单位。
“曾获科技奖励情况”，应写明本人曾获奖励项目名称、奖种名称、奖励等级、获
奖时间及获奖排名等内容。如果内容过多，不能全部填写下，则应优先填写与本次申报项目有关的和获奖时间较近的相关方面情况。
“对本项目技术创新性贡献”，限 300 字。应写明完成人对本项目《主要科技创新》栏中所列第几项创新做出了创造性贡献，完成人在本项目技术研发工作中投入的工作量占本人工作总量的百分比，并列出支持本人的贡献的旁证材料。该旁证材料应是支持本项科技创新的证明材料之一，如授权发明专利、公开发表论文（专著）等。
主要完成人必须在“声明”栏目本人签名处亲笔签名。如特殊情况本人暂时无法签名，推荐单位需提交文字说明，并加盖推荐单位公章，随申请书一并报送。
八、申请单位意见 限 600 字。申请单位应认真审阅推荐书材料、核查所填材料是否符合要求后，根据申请项目科技创新、技术经济指标、促进行业科技进步作用、应用情况、主要完成人情况，并写明申请理由。确认申请材料属实后，主要负责人签字并加盖单位公章，扫描上传。
九、证明材料（见《AA 科技大学 AA 分校科技成果奖励办法（试行）》第五条第 4 点“申报材料要求”）
附件 2：
科技成果奖推荐项目应用证明 项
目
名
称
应
用
单
位
通
讯
地
址
应 用 起 止 时 间
经
济
效
益（万元）
年
度 年 年 年 年 新 增 销 售 额
新
增
利
润
新
增
税
收
所列经济效益的有关说明及计算依据：
应用情况及社会效益：
应用单位法人代表签名：
（法人单位公章）
（纸面不够，可另加页）
年
月
日 注：应用单位必须是法人单位。
附件 3：
软科学成果应用证明 作品名称
应用情况及社会（经济）效益：
应用单位法人代表签名：
（法人单位公章）
年
月
日 注：应用单位必须是法人单位。
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