证券经纪业务营销的外部规范要求
总共29题共116分
一、单选题 （共10题,共50分）
1.建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式（ ）查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
（5分） A.随时 B.在交易日 C.在营业时间内 D.在工作日
标准答案：A
2.证券公司面向社会公众举办的研讨会、股市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前（ ）个工作日，向举办地证监局提出书面申请。
（ ） （5分） A.10 B.7 C.5 D.3 标准答案：C
3.营销人员（ ）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
（5分） A.不得 B.可以 C.应该 D.必须
标准答案：A
4.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。
（5分） A.50 20 B.50 10 C.60 20 D.60 10 标准答案：C
5.负责客户回访的人员（ ）从事客户招揽和客户服务活动。
（5分） A.可以 B.必须 C.应该 D.不得
标准答案：D
6.证券从业人员 （ ） 持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券从业人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
（5分） A.不得直接或者以化名、借他人名义 B.可以化名 C.可以借他人名义
D.不得直接但可以化名或借他人名义
标准答案：A
7.证券公司收费项目、收费标准（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
（5分） A.可以 B.可以不 C.应当 D.不应当
标准答案：C
8.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的（ ）纳入其绩效考核范围。
（5分） A.全面性 B.合法性 C.客观性 D.合规性
标准答案：D
1
9.营销人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，（ ）应当承担相应责任。
（5分） A.营销人员 B.所属的证券公司 C.证券公司股东 D.证券公司员工
标准答案：B
10.证券公司应当在每年（ ）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
（5分） A.1月30日 B.1月31日 C.3月31日 D.3月30日
标准答案：B
二、多选题 （共9题,共36分）
1.所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求：（ ） （4分） A.客户姓名或名称、身份真实 B.开户资料真实、准确、完整 C.资产权属关系清晰
D.资金账户与证券账户对应关系明确
标准答案：A,B,C,D
2.我国《证券法》规定，（ ）人员不得不得招聘为证券公司的从业人员或在证券公司中兼任职务。
（4分）
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员 C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券服务机构从业人员 D.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司的从业人员
标准答案：A,B,C,D
3.营销人员在从事客户招揽与客户服务活动过程中，禁止有下列行为：
（ ） （4分）
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
C.未经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券，为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
标准答案：A,B,C,D
4.证券投资咨询人员，应当遵守以下从业规范：（ ） （4分） A.取得投资咨询业务执业证书；
B.不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
C.不得使用虚假信息、市场传言或者内幕信息；
D.不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益；
标准答案：A,B,C,D
5.未经批准，证券公司禁止为客户之间的融资提供（ ）。
（4分） A.中介 B.担保 C.便利 D.条件
标准答案：A,B,C,D
6.证券公司应了解（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
（4分）
2 A.标准答案：A,B,C,D
7.证券营业部投资咨询业务与（ ）合作时，应当向地方证管办（证监会）备案 。
（4分） A.报刊 B.电台 C.电视台 D.其他经营机构
标准答案：A,B,C
8.证券市场中，典型不正当竞争行为有：
（ ） （4分） A.贬低竞争对手；
B.进入竞争对手营业场所劝导客户转户；
C.煽动客户对原开户营业部的不满情绪，怂恿客户向监管部门进行恶意投诉；
D.以现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等方式吸引投资者进行证券交易；
标准答案：A,B,C,D
9.证券公司应建立健全客户投诉和纠纷处理机制：（ ） （4分） A.保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访
B.客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示
C.证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围 D.将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
标准答案：A,B,C
三、判断题 （共10题,共30分）
1.负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。 （3分） ( ) 标准答案：正确
2.投资咨询人员不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。 （3分） ( ) 标准答案：正确
3.除第三方存管费、资金划转手续费等外，证券公司不得以任何名义向商业银行等其他机构支付经纪业务营销费用。 （3分） ( ) 标准答案：正确
4.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托，但可以接受客户委托决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 （3分） ( ) 标准答案：错误
5.营销人员可不经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 （3分） ( ) 标准答案：错误
6.证券公司在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，可以对外做广告宣传。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。
（3分） ( ) 标准答案：错误
3 7.营销人员应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
（3分） ( ) 标准答案：正确
8.证券公司可以通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 （3分） ( ) 标准答案：错误
9.证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 （3分） ( ) 标准答案：正确
10.证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。标准答案：正确
3分） ( )
4
（
关于规范公司业务流程的自查报告
市分行：
根据分行下发的承邮银传（2010）312号《关于规范公司业务流程有关问题的紧急通知》的传真电报要求，我行成立了由赵晓光行长为组长、由财务部、审计员等相关人员为成员的公司业务自查工作领导小组，结合省行“公司业务专项检查操作指南”进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、综合管理情况
人员管理方面：我行按照分权制约的要求配备了各岗位人员：因人员紧缺存在兼职现象。
我行设立了事后监督员两名（兼任个金业务监督员），事后监督员能够较为熟练的掌握对公前台业务规定、规程，能够在期限内对公司业务网点上报的各类报表、凭证进行事后监督，凭证交接符合规定，但事后监督人员工作强度较大。
二、重要物品管理和使用情况
建立了《印章保管使用登记薄》，并按规定进行印章的启用、交接等登记。对公业务专用章由业务主管负责保管，日终放入带锁的专用盒入保险柜保管；
业务专用印章和与其配套使用的重要空白凭证分别管；
各级人员能够按规定权限管理使用印章，不存在相互借用或几个人同时共用一个印章现象。
客户预留的印鉴卡实物数量与电子验印系统内数量一致、内容相符，印鉴卡上要素填写、签章齐全，符合规定；
并指定专人入保险柜保管；
重要单证实物指定双人管理，同进同出，无单人操作现象。严格按照《中国邮政储蓄银行对公业务专用印章管理规定》：业务公章与资信证明、单位定期存款存单等分管分用，重要空白凭证的出售登记在凭证交接登记簿上，有用户签字，不存在在空白凭证上预留印鉴现象，空白凭证账实相符；
重要空白凭证的请领、保管、发放、交接符合规定。
网点目前采用密码登陆与授权模式，严格按照密码（令牌和指纹）管理的相关规定执行。
三、单位账户管理和使用情况
开户申请书上预留印鉴资料完整；
开户前均对对企业法人、代理人身份进行联网核查；
核准类账户依据人行的开户许可证开立，并能按照人行规定时间正式启用账户；
账户生效前不存在出售重要空白凭证或其他付款凭证的行为。
开户审批存在前台业务主管代公司业务会计审批现象。缺少开户调查环节，无客户经理开户调查书。
因人员紧张，开户单位路途较远等原因，我行对账工作对账率未能达到100%，未能按要求上门对账。
四、支付结算管理情况
超过一定金额的大额资金划转业务，经办柜员未进行电话核实，没有在“电汇凭证”（第二联）背面记录联系电话及联系人。超过一定金额的大额资金划转业务，无有权审批人在电汇凭证（第二联）右上角签字审批。个别业务存在代客户签发支票，填写进账单现象。
五、整改方案
今后我行将人员管理工作合理调整不相容岗位，加强对重要物品进行管理，严格按照人民币账户管理办法有关要求执行，加强对账管理工作，对未能及时对账的开户单位进行上门对账，确保对账工作符合《公司业务对账管理办法》；
加强支付结算管理，严格按照《中国邮政储蓄银行公司业务会计结算柜面操作规程》进行操作，以防范风险；
严格按照《中国邮政储蓄银行业务印章管理办法》进一步规范业务印章的管理和使用；
加强业务培训工作，提高从业人员整体素质，确保各岗位之间充分发挥制约作用。
宽城支行
2010年10月9日
XXXX规范办学行为自查报告
为认真贯彻、落实河南省教育厅《关于中小学规范办学行为》和《中小学管理基本规范》等文件，端正办学思想，规范办学行为，切实减轻我校学生课业负担，促进学生全面发展和健康成长。我校本期开学以来成立了规范办学自查自纠领导组，集中组织全体教师学习了省、市、区有关文件，认真落实规范中的要求。现将自查情况总结如下：
一、严格执行课程计划。我校按照国家、省课程计划的规定安排教育、教学活动，坚持按标准课时开课，不随意增减课时；
坚持按课程设置开课，不准随意增减科目；
开足开全了体、音、美课程；
并开设有以心理健康、安全教育、民族教育为主的地方课程；
坚持按课程标准要求教学，不准随意提高或降低教学难度；
坚持按教学计划把握进度，不准随意提前结束课程和搞突击教学；
坚持按规定的检测要求，不准随意增加检测次数。
二、严格控制学生在校学习时间，保证学生正常的休息时间
我校学生每周上课5天。学生每周周日晚到校，周五下午离校。严格控制在校参加教育教学活动的时间，每节课上课时间为45分钟。严格执行节假日放假通知，从不占用课余、星期天和节假日时间安排学生集体补课或上课；
教师无有偿家教现象。
1.严格控制学生作息时间。为了保证学生充足的睡眠时间，我校作息时间为早起七点钟起床，晚上八点三十分就寝。
2.为充分保证学生个性发展的时间和空间，组织学生进行体育活动，保证学生每天1小时的体育活动时间。我校早起设有早操，上午第二节下课和下午第三节下课后设有大课间，加强学生体育锻炼。严禁挤占学生活动、休息时间。
3.严格控制补差时间。补差要在课内，在平时。我校从不在双休日、寒假、暑假及其他法定假日组织学生进行文化课补习。
三、严格控制学生作业总量。
1.严格控制作业时间。我校学生书面作业总量控制在1.5小时以内。双休日及节假日不加大作业量。作业量大小时间的计算以学业中下等学生完成的时间为计算标准。
2.提高作业布置质量。教师要根据课标的要求，精选作业内容，坚决杜绝给学生布置机械性、重复性、难度过大的作业，鼓励教师分层并有针对性的布置作业，不准用增加课业负担的方式惩罚学生。
3..严格作业批改要求。坚持有布置必有批改，有批改必有讲评、有讲评必有反馈的原则，杜绝只布置不批改或只对答案的现象，提高作业批改质量。对学习有困难的学生要给予指导、帮助，有具体的帮扶措施，不得歧视、排斥。
4.规范作业管理。加强对各科作业布置的协调管理，严格控制每日各学科家庭作业总量，保证按时完成所布置的作业。
四、遵循教育规律办学，进一步规范办班和检测行为。每学期在期末进行一次学科检测。我校从不按检测成绩给学生排名次。初中学生学业成绩评定实行等级制（A、B、C、D）。我校建立、健全学生
综合素质评价体系，不以学科成绩作为唯一标准来判定学生的好差，不按检测成绩或升学率给班级、教师和学生排列名次。学生检测成绩不以任何形式张榜公布。
五、严格控制竞赛活动。未经教育行政部门批准，我校不组织初中学生参加各种竞赛活动；
未经教育行政部门批准，我校从不随意停课放假，从不准组织学生参加商业庆典或其他非教育性社会活动。
六、严格控制教辅用书征订。我校开设的国家必修课程严格按教育行政部门当学期审定的教学用书目录选用教材，地方课程选用教材，按省、市教育行政部门有关文件规定征订。学校从不组织学生统一购买规定之外的学生用书，从不向学生推荐各类教辅材料和专题教育读本。
七、强化管理。
校长作为“减负”工作的第一责任人，认真贯彻、严格执行省、市教育行政部门关于“减负”的有关规定，对本校的“减负”工作认真部署、严格检查、抓好落实。把进一步严格控制学生在校时间，减轻初中学生过重课业负担作为落实新《义务教育法》要求，并通过家长学校、家长会等形式，大力宣传有关“减负”的规定，指导家庭教育，帮助广大学生家长了解“减负”的内容，理解支持“减负”工作，将家长希望子女成才的迫切愿望引导到正确的方向上来，争取家长对“减负”的支持和配合，以健康的思想、良好的言行和正确的方法促进学生健康发展。
八、健全学校德育工作机构和德育工作制度，形成全员育人、全程育人的德育工作机制，把德育渗透到学校工作的各个领域和各个环节。利用团员会督促学生自觉远离网吧、游戏厅等不宜学生进出的场所，让学生度过一个健康、文明、安全、愉快的双休日或节假日。
九、学校教师对学生坚持正面教育，无讽刺挖苦强行压制和体罚或变相体罚现象。
十、建立建全了各项制度，进一步明确了各个岗位责任制，保证学校各项工作有条不絮地进行。实行校务公开，加强民主监督力度。加强学校财务和财产管理，保证合理使用教育公用经费。
十一、相关措施。
1、学校将进一步加大对违规行为的查处力度，组织有关人员进行不定期督查，对在督查中发现或经家长举报后核实的违反以上规定的事件，给予严肃处理，绝不姑息。经督查核实的违规行为，有关教师要写出书面说明，并全校通报，年内评先评优、职务晋升实行“一票否决”；
情节严重的有上级直管部门处理。
2、成立规范义务教育阶段学校规范办学行为工作领导小组，建立齐抓共管的监督管理机制，学校教导处负责义务教育阶段学校学生到校、在校时间的制定，并在传达室门口张贴作息时间表，接受社会监督，学校将不定期抽查各班作息时间执行情况及办学行为执行情况。
存在问题：由于目前我校的教室不足，教师缺编，存在班额过大问题，但我校也采取了有力的措施，如：今年开学初我校辖区划给红花一中一个村委；
严格控制外辖区学生到我校就读等。
通过自查，我们发现虽然学校基本按照要求规范办学，但也存在一些问题，如个别教师责任感及法律意识不是太强，学校大班额问题还不能彻底解决。我们相信在上级领导及学校的共同努力下，我校办学条件会得到进一步改善，办学水平会进一步提高，逐步实现规范化办学。
以上是我校规范办学行为的自查报告，如有不当敬请领导批评指正。
XXXX
XXXX年11月8日
泥井镇进一步规范公文办理自查报告
上周县委办公室刘春雷主任对我镇公文规范化管理进行了检查，并且对办公室人员就公文收发、公文格式进行了培训，会后我镇对实际工作进行了自查，并制定并进行整改，现报告如下：
一、存在问题
（一）没有收发文相关管理制度，收文程序不规范，存在公文运转延迟的问题。
（二）办公室人员对公文格式不熟悉，没有专门负责收发文工作人员，发文格式存在不正确现象。
二、整改措施
针对以上问题我镇积极制定整改措施，按照上级相关规定制定我镇收发文相关管理规定，对办公室工作人员进行培训，熟悉收发文流程，明确专人负责收发文。
（一）收文办理
1.收文包括上级来文、平级来文、下级来文及一般通知、明传电报，办公室要对来文认真签收，及时传送，做到收文无遗漏。
2.收文处理程序是：来文登记—阅读分类加签—送办公室主任签署阅办意见—按阅办意见2送交有关领导批示—按批示意见送有关股室处理—盯办—限期催收归档。
3.公文传递要按照“无延误、无缝隙、零停留、零差错”的目标要求，高效、快捷、随收随办、特件特办、切实提高办事效率，保证工作顺利进行。不得拖延或丢失公文，造成不良后果的，追究有关人员责任。
4.专职收发员每月对照收文登记簿对本月来文进行收集整理，做到不遗漏、不丢失，严禁各部门私自处理来文。
（二）发文办理
1.发文包括下发、平发、上报的各类公文，公文制作要认真，切实维护公文的权威性。
2.发文处理程序是：拟稿单位或拟稿人拟出初稿—办公室把关校稿—报领导审阅签发—办公室编号—文印室排版校对—印制—办公室加章发送—归档。
3.办公室负责把好用印关，并要按发文实施细则对文件的内容、层次、文字、进行审核，要做到认真、细致、不出差错，保证公文质量，提高工作效率。
4.凡不按照发文程序印制公文的，办公室一律不予编号用印。
证券经纪业务自查报告
规范经营自查报告
税务规范服务自查报告
八项规定 财经纪律 自查报告
卷烟规范经营自查报告
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