金山区枫泾镇财政支出 项目 绩效评价报告
项目名称：2018 年度金山区枫泾镇雪亮工程项目 项目单位：上海市金山区枫泾镇社会治安综合治理 委员会 委托单位：
上海市金山区枫泾镇财政所 评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司
二 〇 一 九 年 六月 月
评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司 机构负责人：姚继荣 总经理 联系方式：
项目负责人：吴胜男 联系方式：
电子邮箱：
评价组成员：冯芳 复审人：谭志娟
项目经理
联系方式：
终审人：姚继荣 总经理 联系方式：
目 目
录 摘要 ................................................................................................ 错误!未定义书签。
一、项目概况 ................................................................................ 错误!未定义书签。
（一）项目立项的背景及目的 ................................................. 错误! 未定义书签。
（二）项目立项依据 ................................................................. 错误! 未定义书签。
（三）项目预算与资金来源及拨付 ......................................... 错误! 未定义书签。
（四）项目计划实施内容 ......................................................... 错误! 未定义书签。
（五）项目的组织及管理 ......................................................... 错误! 未定义书签。
（六）项目绩效目标 ................................................................. 错误! 未定义 书签。
（七）利益相关方 ..................................................................... 错误! 未定义书签。
二、绩效评价工作情况 ................................................................ 错误!未定义书签。
（一）评价的目的和依据 ......................................................... 错误! 未定义书签。
（二）绩效评价工作方案制定过程 ......................................... 错误! 未定义书签。
（三）绩效评价原则、评价方法 ............................................. 错误! 未定义书签。
（四）绩效评价实施过程 ......................................................... 错误! 未定义书签。
（五）本次绩效评价的局限性 ................................................. 错误! 未定义书签。
三、评价结论和绩效分析 ............................................................ 错误!未定义书签。
（一）评价结论 ......................................................................... 错误! 未定义书签。
（二）绩效分析 ......................................................................... 错误! 未定义书签。
四、主要 业绩和 经验 .................................................................... 错误!未定义书签。
五 、项目存在的问题 .................................................................... 错误!未定义书签。
六、改进举措及建议 .................................................................... 错误!未定义书签。
件 附件 1 ：基础表 ............................................................................. 错误!未定义书签。
件 附件 2 ：访谈情况分析报告 ......................................................... 错误!未定义书签。
件 附件 3 ：社会满意度分析报告 ..................................................... 错误!未定义书签。
附件 4 ：
实地调研图像资料 ......................................................... 错误!未定义书签。
件 附件 5 ：评价工作方案 ................................................................. 错误!未定义书签。
件 附件 6 ：评价指标底稿 ................................................................. 错误!未定义书签。
摘要 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资金使用效率、效益进行综合分析和评价的制度，是促进政府职能转变、提高资源配置效率、推进政府管理科学化的重要抓手。本次绩效评价受枫泾镇财政所委托，对金山区枫泾镇 2018年度金山区枫泾镇雪亮工程项目的项目决策、项目管理、项目绩效因素，做出综合评价。通过绩效评价，有助于管理部门明确绩效目标，总结现有经验做法，并及时发现不足，有利于以后年度的计划安排、资金下拨和工作开展。
一、项目概述
“雪亮工程”的名称来源于群众的眼睛是雪亮的，是以网格化信息管理为基础、以公共安全视频监控为媒介从而实现县、乡、村三级综合治理的“群众性治安防控工程”。枫泾镇人民政府（以下简称“镇政府”）和枫泾镇社会治安综合治理委员会办公室（以下简称“综治办”）于 2017 年开始逐步推进村级综治中心建设。当年度已完成和启动 10个村和 2 个居委会的综治中心建设工作。在此基础上，2018 年需完成剩余 20个村（居）综治中心建设工作，确保各村（居）综治中心有独立的监控室，终端显示设备符合 2×2×46 寸及以上的 A 类视频监控系统建设标准，并将探头与网格化中心连通。截至 2018年底，枫泾镇全镇 32个村（居）已完成雪亮工程建设，监控室与摄像头全部投入使用。
整体雪亮工程项目共支出资金 506.11 万元，其中 2017 年的资金来源属于“十三五技防监控探头经费”项目，共计支出 113 万元；2018年共计支出 296.44 万元，其中 290 万元属于雪亮工程的镇级预算资金，6.44万元属于“十三五技防监控探头经费”项目，2019年共计支出96.67万元，整体工程的建设资金已全部补助完成。
二、评价结论和绩效分析 经过项目组的前期调研和对相关文件的研读，对 2018年度金山区枫泾镇雪亮工程项目进行了客观评价。本项目项目目标完成情况总体良好，摄像头与视频监控室均建设完成，且全部投入使用，全镇监控
覆盖密度达到 17.79 个/平方公里，超过区级要求的 15 个/平方公里，项目长效管理制度健全、跨部门协同度良好。但仍然存在绩效目标合理明确性欠缺、预算调整不规范、档案管理制度不健全、图像监控信息联通共享情况有待提升等问题。评价组按照方案的指标体系及评分标准，对项目进行评分，项目的评分结果为86.20分，绩效评级为“良”。
三、主要业绩和经验 （一）科学排摸探头安装点位，以科技力量提升 治安防范等级 枫泾镇村（居）通过广泛收集村民意见、村干部带头实地查看、请教专家意见等多种方式，科学排摸探头安装点位，确保监控范围达到最大、监控位置最为关键。通过高科技监控设备，极大地提升了区域内治安防范等级，保障了人民群众的生命、财产安全。
（二）不断建立和完善长效管理制度，约束各方工作职责 综治办结合工程开展实际以及后续管理工作的需要，制定了《枫泾镇村级综治中心管理制度》、《枫泾镇村级综治中心视频监控室工作职责》和《枫泾镇村级综治中心视频监控室工作制度》并统一制作上墙，完善了长效管理制度建设的同时，也对各村（居）相关的负责人员的工作起到了约束作用。
四、项目存在的问题 （一）跨部门间图像监控信息未有效衔接，不利于公共安全视频资源信息的互联互通和集成共享 各村（居）已安装的摄像头中仅视频监控室的摄像头可以实现与镇网格化的图像监控进行互联互通，其余摄像头未能实现与镇、区关于公共区域图像监控信息的互联互通和集成共享。此外，图像监控也未能够同步连接公安、水务、物业安保等部门和单位。
（二）部分预算调整手续缺失，预算调整规范性有待加强 2018 年度预算资金为 290 万元，实际资金使用过程中，项目共计支出 296.44万元，超出调整后的预算资金 6.44万元，经了解，超额支
出部分预算属于“十三五技防监控探头经费”项目预算，该部分项目资金综治办未有相关的预算调整手续。
（三）项目档案资料管理混乱，不利于项目检查和视频监控使用效果的体现 各村（居）并未对项目招投标文件、合同文件、验收文件和审计报告等资料未进行专门的归档，档案管理较为混乱。此外，部分村（居）未针对视频监控调取记录建立专门的台账本，视频使用记录无法体现，部分村（居）监控台账资料记录较为杂乱，出现视频监控调取记录与志愿者巡查记录混淆的现象。
（四）未明确量化细化的绩效目标，难以对项目实施效果和年度目标的达成起到导向作用 综治办具备相应的绩效目标，绩效目标能够为促进事业发展所必须，充分支持项目立项所要解决的问题，但绩效目标和指标未能体现明确性、可衡量性、可实现性、相关性和实现性。
五、改进举措及建议 （一）加强部门间监控资源共享，进一步提升辖区治安防控水平 建议综治办逐步推动各村（居）的摄像头与镇综治办监控的相互衔接，与公安、水务、物业安保等其他部门和单位的信息共享。保证各方资源能共享共用，进一步提升辖区治安防范水平。
（二）严格预算调整流程， 提高预算调整合理性和规范性 建议综治办在今后预算调整过程中，严格落实预算调整的程序，在预算调整的金额的方面，将调整金额与当年度项目实施计划相匹配。在预算调整的流程方面，若有需要调整的预算金额，及时递交预算调整的申请文件，保证预算调整程序符合规定。
（三）加强档案管理，明确各类文本资料的管理 建议各行政村在今后年度能够加强档案管理，以方便后期查阅和长效管理。此外，建议各村（居）能够设立专门的视频监控记录台账
资料文本，对视频监控使用记录能够有全面、完整的记录，以期通过相关记录文件反映出视频监控的实际使用效果。
（四）科学、合理分解项目目标，提升绩效目标申报工作质量 项目单位应依据项目的中远期规划等不断修正项目对于社会的宏观预期效果，并结合部门工作计划等完善项目在中、微观层面应达成的年度量化目标，以期通过明确目标来规划和约束项目的实施，促进项目预期效果的达成。
2018年度金山区枫泾镇雪亮工程项目 绩效评价报告
随着上海市绩效评价工作的持续推进，为加强财政预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理配置公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而促进社会经济更好更快的发展，受上海市金山区枫泾镇财政所委托，根据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22号）等规定，上海立丰税务师事务所有限公司对 2018年度金山区枫泾镇雪亮工程项目进行绩效评价。本着客观公正的原则，特出具此绩效评价报告。
一、项目概况 （一）项目立项的背景及目的 1. 立项背景 当今世界已经入“风险社会”，随着公共安全问题趋于复杂化，社会安全防控的难度也逐步提升，“全域覆盖、全网共享、全时可用、全程可控”的城市视频监控建设迫在眉睫。
为了以信息化手段提升公共治理和服务水平，促进人民生活水平质量普遍提高，《上海市推进智慧城市建设“十三五”规划》（沪府发〔2016〕80 号）中明确指出：“推动公共安全视频监控联网整合，创新科技防控手段，着力构建覆盖全时空、智能化的科技防控网络，提升治安防控、侦查破案、社会管理、服务群众等能力”。《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》（中发〔2018〕1 号）中首次提出“探索以网格化管理为抓手、以现代信息技术为支撑，实现基层服务和管理精细化精准化，推进农村‘雪亮工程’建设”。
“雪亮工程”的名称来源于群众的眼睛是雪亮的，是以网格化信息管理为基础、以公共安全视频监控为媒介从而实现县、乡、村三级综合治理的“群众性治安防控工程”，它通过三级综治中心建设把治安防范措施延伸到群众身边，发动社会力量和广大群众共同监看视频监控，
共同参与治安防范，从而真正实现治安防控“全覆盖、无死角”。
为了贯彻落实国家和上海市的政策文件精神，金山市先后发布《金山区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《金山区2018 年社会治安综合治理（平安建设）工作要点》（金综治委〔2018〕5 号）等政策文件，文件要求：“实施科技防范‘654’工程，完善综治社会组织，推进街镇（工业区）综治工作中心实体化运行”、“全面推进区级共享平台，综治和公安分平台，以及网格化子平台建设，各类公安卫生安全管理信息化平台年内互联互通，促进基础信息的要素管理模式更加优化，推动智能化向精准预测、智慧决策等深层次运用转变”、“构建全区平安稳定坚实防线，让全区居民群众共同分享‘雪亮工程’建设红利”。
枫泾镇全镇共有 23 个行政村和 9 个居委会 1 ，根据上级部门的会议要求和指导，枫泾镇人民政府（以下简称“镇政府”）和枫泾镇社会治安综合治理委员会办公室（以下简称“综治办”）于 2017 年开始逐步推进村级综治中心建设。因“雪亮工程”属于当年度新增工程，且建设内容与年初计划实施的“十三五技防监控探头经费”的项目内容存在重复部分，而鉴于部分村（居）已经开始了“满天星”工程中的视频监控室建设工作，综治办决定率先在 4 个村（新义村、新黎村、长征村、卫星村）开展“雪亮工程”试点工程，其余村（居）则将其开展的视频监控设施工程与“雪亮工程”的建设内容进行有效衔接整合。截至 2017年年底，枫泾镇已完成和启动 10个村（新义村、新黎村、长征村、卫星村、新华村、下坊村、俞汇村、钱明村、菖梧村、泖桥村）和 2 个居委会（枫香居委会、兴塔居委会）的综治中心建设工作。
在此基础上，2018 年需完成剩余 20 个村（居）综治中心建设工作，采取集中督查、随机抽查的形式，及时掌握建设进度、使用情况，使枫泾镇“雪亮工程”保持良好应用。2018 年度镇级财政预算安排 290
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23 个行政村分别是：新元村、中洪村、俞汇村、新春村、农兴村、钱明村、盛新村、新华村、新义村、菖梧村、团新村、新新村、五星村、双庙村、新黎村、贵泾村、韩坞村、五一村、兴塔村；9和居委会分别是：和平居委、友好居委、新枫居委、白牛居委、枫阳居委、兴塔居委、新苑小区、枫香名苑。
万元，实际支出预算 296.44 万元，预算执行率 102.22%，2019 年年初支出 96.67 万元。
2. 立项目的 通过“雪亮工程”建设，充分发挥视频监控建设、联网和应用的作用，提升城市精细化管理水平，城市网格化综合管理不断深化，促进城市网格化管理与大联动、大联勤等的融合互动。促进建立纵向贯通、横向集成的资源共享大平台，有效提高社会治理的系统性、整体性和协同性，加快社会治理体系现代化进程。
（二）项目立项依据 1. 《上海市推进智慧城市建设“十三五”规划》（沪府发〔2016〕80号）； 2. 《金山区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》； 3. 《关于印发区领导在金山区“雪亮工程”推进会上的讲话的通知》(金委办〔2017〕114 号)； 4.《镇政府办公会议纪要》（2017-15）； 5.《关于雪亮工程建设专题工作会议》； 6.《金山区 2018 年社会治安综合治理（平安建设）工作要点》（金综治委〔2018〕5号）； （三）项目预算与资金来源及拨付 1. 项目预算及资金来源 根据《枫泾镇政府会议纪要》（2017-15）和《关于雪亮工程建设专题工作会议》，结合“雪亮工程”规范化建设标准和 2017 年试点村改造情况，每个村（居）约需建设经费 45-50 万元，其中行政村的工程建设资金由镇、村两级承担，镇财政贴补三分之一，计 15万元，居委会的工程建设资金则由镇财政全部承担。
2018 年枫泾镇综治办计划开展剩余 20 个行政村和居委会的“雪亮工程”建设项目，因此年初项目申请预算资金 300万元，后镇财政批复预算 132 万元，期间申请增加预算 158 万元，2018 年度实际预算资金
为 290 万元。项目资金来源于枫泾镇财政。
2. 资金使用情况 因 2017 年“十三五技防监控探头经费”的项目中已建成视频监控室建设的村需和 “雪亮工程”的建设内容进行有效衔接整合，相关的镇级配套补助也不再重新下发。故在资金方面，若该村（居）2017 年度已经收到了镇财政下拨的关于“视频监控室建设”的配套补助资金（每个村 2 万元），则该村（居）2018 年度“雪亮工程”的镇级配套资金补助为 13 万元；若 2017 年度未收到“视频监控室建设”的镇级配套补助资金，则该村（居）2018 年度“雪亮工程”的镇级配套补助仍然是 15 万元。
截至 2018年 12月 31日，“雪亮工程”项目共计支出 296.44万元，预算执行率为 102.22%，其中新元村、中洪村、俞汇村、钱明村、盛新村、团新村、新新村、五星村、双庙村、贵泾村、泖桥村、韩坞村、五一村、兴塔村、兴塔居委共计15个村（居）的镇级配套补助均为13万元；菖梧村、下坊村、新华村共计 3个村的镇级配套补助均为 15万元；新春村和枫香名苑由于工程量超出预期，经过枫泾镇政府会议研究决定，这两个村（居）的镇级配套补助分别为 18万元和 38.44 万元 。
由于“雪亮工程”属于跨年度项目，为了更好展现枫泾镇财政对于本项目的资金投入情况，评价组梳理了 2017-2019 年该项目镇级配套资金情况，具体见表 1-1。从表中可以看出，近三年共计支出 506.11万元，其中 2017 年的资金来源属于“十三五技防监控探头经费”项目，共计支出 113 万元，2018 年共计支出 296.44 万元，其中 290 万元属于雪亮工程的镇级预算资金，6.44 万元属于“十三五技防监控探头经费”项目，2019 年共计支出 96.67 万元。
表 表 1-1
2017-2019 年“ 雪亮工工程” 资金支出情况表（单位：元）
序号 村（居）名称 镇级配套资金情况 合计 2017 2018 年 2019 年 年 1
1 新元村 20000 130000 0 150000 2 中洪村 20000 130000 0 150000 3 俞汇村 20000 130000 0 150000 4 新春村 20000 180000 0 200000 5 农兴村 20000 - - 20000 6 长征村 150000 0 0 150000 7 钱明村 20000 130000 0 150000 8 盛新村 20000 130000 0 150000 9 新华村 0 150000 0 150000 10 新义村 200000 0 0 200000 11 菖梧村 0 150000 0 150000 12 团新村 20000 130000 0 150000 13 新新村 20000 130000 0 150000 14 五星村 20000 130000 0 150000 15 双庙村 20000 130000 0 150000 16 新黎村 150000 0 0 150000 17 贵泾村 20000 130000 0 150000 18 下坊村 0 150000 0 150000 19 卫星村 150000 0 0 150000 20 泖桥村 20000 130000 0 150000 21 韩坞村 20000 130000 0 150000 22 五一村 20000 130000 0 150000 23 兴塔村 20000 130000 0 150000 24 和平居委 20000 0 482837 602837 25 友好居委 20000 26 新枫居委 20000 27 白牛居委 20000 28 枫阳居委 20000 29 枫岸华庭 20000 30 兴塔居委 20000 130000 0 150000 31 新苑居委 0 0 483875 483875 32 枫香名苑 20000 384412 0 404412
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2019年的支出数据截止日期为 2019 年 5 月 14 日
序号 村（居）名称 镇级配套资金情况 合计 2017 2018 年 2019 年 年 1
合计
966712
（四）项目计划实施内容 1. 实施范围 本项目的实施范围主要是金山区枫泾镇 23个行政村和 9个居委会，监控探头布点主要包括村里主要道路及路口、大型聚集场所、治安复杂区域、老人活动室、村部、与其他村交界处等重要部位。
2. 项目实施内容 经评价组梳理，2018 年度金山区枫泾镇工程雪亮项目的计划实施内容主要如下：
（1）保证枫泾镇剩余 20 个村（居）的综治中心建设，同时采取集中督查、随机抽查的形式，及时掌握各村（居）的建设进度和使用情况。
（2）确保各村（居）综治中心有独立的监控室，终端显示设备符合 2×2×46 寸及以上的 A 类视频监控系统建设标准，并将探头与网格化中心连通。
3. 实际完成内容 2018 年共完成 20 个村（居）的综治中心建设，当年度全部投入使用，其中 7 个居委的实际验收时间为 2019年 1 月，其余的村（居）均在 2018年完成相应的验收工作。根据验收结果，所有村（居）的验收工程均为一次性验收合格。具体每个村的工程建设内容、工程建设情况、验收时间见表 1-2。
表 表 1-2
2018 年工程建设情况 序号 号 村（居）名称 工程建设内容 工程承包方 工程验收时间 是否验收合格 1 新元村 红外实时摄像机球型 5台、村部电箱移位 上海宇彬电子科技有限公司实施 2018 年 5月 30日 是
序号 号 村（居）名称 工程建设内容 工程承包方 工程验收时间 是否验收合格 2 中洪村 红外实时摄像机球型 15台、抢机 18台 中国电信股份有限公司上海分公司 2018 年 6月 11日 是 3 新春村 红外实时摄像机球型 3台、抢机 2台 中国电信股份有限公司上海分公司 2018 年 6月 11日 是 4 盛新村 红外实时摄像机球型 3台、抢机 6台 上海宇彬电子科技有限公司承建 2018 年 5月 30日 是 5 团新村 红外实时摄像机球型 10台、抢机 10台 上海宇彬电子科技有限公司 2018 年 5月 30日 是 6 新新村 红外实时摄像机球型 10台、抢机 5台 中国电信股份有限公司上海分公司 2018 年 6月 11日 是 7 五星村 红外实时摄像机球型 10台、抢机 10台 中国电信股份有限公司上海金山电信局 2018 年 7月 25日 是 8 双庙村 红外实时摄像机球型 5台、抢机 5台 中国电信股份有限公司上海金山电信局 2018 年 9月 25日 是 9 贵泾村 红外实时摄像机球型 2台、抢机 5台 上海宇彬电子科技有限公司 2018 年 7月 18日 是 10 韩坞村 红外实时摄像机球型 5台、抢机 8台 中国电信股份有限公司上海金山电信局 2018 年 7月 25日 是 11 五一村 红外实时摄像机球型 5台、抢机 10台 上海宇彬电子科技有限公司 2018 年 7月 18日 是 12 兴塔村 红外实时摄像机球型 3台、抢机 10台 中国电信股份有限公司上海金山电信局 2018 年 7月 25日 是 13 和平居委 红外实时摄像机抢机 2台 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是 14 友好居委 红外实时摄像机抢机 3台 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是 15 新枫居委 红外实时摄像机抢机 5台 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是 16 白牛居委 机房建设 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是 17 枫阳居委 机房建设 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是 18 枫岸华庭 红外实时摄像机抢机 20台 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是 19 兴塔居委 红外实时摄像机球型 5台、抢机 20台 上海宇彬电子科技有限公司 2018 年 1月 12日 是 20 新苑居委 红外实时摄像机球型 10台、抢机 20台 上海卡罗网络科技有限公司 2019 年 1月 11日 是
（五）项目的组织及管理 评价组梳理了“雪亮工程”的项目组织及管理流程图见下图 1-1：
图 图 1-1
“ 雪亮工程” 项目组织及管理流程图 1. 项目组织管理 （1）金山区枫泾镇政府 ：负责“雪亮工程”项目的统筹协调和监督管理工作；负责工程结束之后的资金审价报告和竣工验收报告的出具。
（2）金山区枫泾镇财政所：负责预算申报的审核、拨付，资金使用监控管理。
（3）金山区枫泾镇社会治安综合治理委员会：贯彻落实金山区维护稳定工作的指示和部署；研究制定枫泾镇“雪亮工程”的工作计划和建设方案并组织实施，指导督促和协调本地区内社会治安综合治理工作；负责项目的预算申请、预算调整安排和资金审拨管理。
（4）金山区枫泾镇 23 个行政村、9 个居委会：通过招投标方式确定项目施工单位，完成与各服务供应商的服务合同签订；按照合同约定的条款督促项目实施，对工程质量进行定期和不定期考核。
（5）项目中标单位：依据服务合同建造视频监控室和监控探头，项目完成后接受村委村务监督委员会和镇人民政府的审计考核和监督管理。
2. 项目运行管理 （ （1 ）项目业务管理 ① 业务流程：各村（居）首先通过广泛收集村民意见、村干部带头实地查看、请教专家意见等多种方式排摸新增探头、更换探头的点位，并做好探头安装计划和独立视频监控室的建设方案。
方案完成之后，各村（居）按照政府采购流程，通过公开招标、竞争性谈判等方式确定中标单位，与各供应商签订服务合同后，由供应商负责摄像头点位的安装和视频监控室的建设工作，各村（居）负责业务指导以及对中标单位的服务质量进行监督管理。
项目工程完成之后，由镇政府对中标单位的工程进行验收和审计，结束之后由枫泾镇政府出具《工程量验收单》和《审计报告》。
② 业务管理制度 和措施：为了保证“雪亮工程”项目的稳定建设，枫泾镇制定了《枫泾镇村级综治中心管理制度》、《枫泾镇村级综治中心视频监控室工作职责》和《枫泾镇村级综治中心视频监控室工作制度》等制度文件，并统一制作上墙。
（ （2 ）项目财务管理 ① 财务流程：综治委按照 2018 年 20 个村的项目资金需求情况，结合当年度镇内的工作重点及规划任务编制预算后，经由各个分管领导、主要领导审批，审批通过之后，上报枫泾镇财政所审核，最终确定本项目的预算。
当年度各村（居）的“雪亮工程”验收合格后，由村（居）财务部门根据工程审计报告、验收报告和工程发票向综治办财务部门提出镇级配套补助资金的拨付，综治办财务部门审核通过之后填写月度请款单，交由综治办单位负责人和项目分管领导签字审核，审核确认后提交至枫泾镇财政所审核，枫泾镇财政所专管员和所长审核资料无误后，
将财政配套补助资金下拨至各村（居）。
② 财务管理制度和措施：本项目的财务管理按照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《事业单位会计准则》以及《会计基础工作规范》等法律、法规和制度执行，以期进一步提高“雪亮工程”建设的管理水平，严格财务制度，提高资金使用效益，确保“雪亮工程”项目的顺利开展。
（六）项目绩效目标 1. 项目总目标：
通过建设覆盖全镇的视频监控系统，将治安防范措施延伸到人民群众身边，让广大人民群众能切实享受到“雪亮工程”，发动社会力量和人民群众共同参与治安防范，从而实现治安防范无死角，真正将“雪亮工程”打造为人民的工程。
2. 项目绩效目标：
评价组根据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22号）的规定，结合项目特点，对项目年度绩效目标进行了进一步的完善，设置了年度绩效目标如下：
（1）产出目标 摄像头和视频监控室全部安装和建设完成，摄像头点位安装合理，工程一次性验收合格 ，全部工程及时完成建设。
（2）效果目标 全镇监控覆盖密度达到 15 个/平方公里及以上，当年度未发生重大社会治安事件和群众有责投诉事件，监控设施设备全部投入使用，居民满意度达到 85%及以上。
（3）影响力目标 各村（居）与镇、区、市关于公共区域图像监控信息的互联互通和集成共享，各村（居）委会、枫泾镇社会治安综合治理委员会办公室、基层派出所等部门之间的跨部门联动情况良好，监控数据保管安
全且未发生重大安全数据泄露事件，“雪亮工程”的宣传知晓率达到85%及以上，工程长效管理机制健全。
（七）利益相关方 本次项目涉及的利益相关方包括：
（1）项目拨款与监督单位：金山区枫泾镇财政所 （2）项目预算主管单位：金山区枫泾镇社会治安综合治理委员会 （3）项目实施单位：金山区枫泾镇 23个行政村和 9 个居委会 （4）项目中标单位：上海宇彬电子科技有限公司、中国电信股份有限公司上海分公司、上海众达信息产业有限公司、上海海慎弱电工程有限公司、中国电信股份有限公司上海分公司、中国电信股份有限公司上海金山电信局、上海理想信息产业（集团）有限公司、上海卡罗网络科技有限公司 （5）项目受益方：枫泾镇全体人民 二、绩效评价工作情况 （一）评价的目的和依据 1. 评价目的 通过本次绩效评价，从项目决策、项目管理、项目绩效和影响力四个方面，结合金山区枫泾镇财政所提出的评价重点和总体要求，理清雪亮工程项目关于镇、村资金的构成情况，2017-2019 年本项目的资金支出与拨付情况。此外，在总结枫泾镇雪亮工程实施经验的基础上，查找其中不足，提出相关科学合理的建议，从而加强和规范枫泾镇财政部门的预算管理工作，增强专项资金支出的规范性和合理性，使财政资金更好地发挥实效，促进枫泾镇社会治安综合治理委员会规范项目管理和运作，进一步发挥雪亮工程在基层社会治理方面的作用，切实让广大群众受益。
2. 评价依据
1. 《关于印发上海市市本级项目支出预算管理办法的通知》（沪财预〔2012〕72号）； 2.《上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知》（沪府办发〔2013〕55号）； 3. 《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22号）； 4. 《上海市推进智慧城市建设“十三五”规划》（沪府发〔2016〕80号）； 5. 《金山区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》； 6. 《关于印发区领导在金山区“雪亮工程”推进会上的讲话的通知》(金委办〔2017〕114 号) ； 7.《镇政府办公会议纪要》（2017-15）； 8.《关于雪亮工程建设专题工作会议》； 9.《金山区 2018 年社会治安综合治理（平安建设）工作要点》（金综治委〔2018〕5 号）； （二）绩效评价工作方案制定过程 1. 文件研读 项目组从 2019年 5 月至 6 月，在上海市金山区枫泾镇财政所的协助下，收集项目相关背景资料、项目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行研读。根据上海市金山区枫泾镇财政所的要求，结合项目的特点，形成项目评价的总体思路，并形成了项目指标体系和方案的初稿。
2. 前期调研 根据项目评价方案初稿的要求，与项目单位的相关负责人进行了沟通和访谈，进一步了解了项目的实施情况，资金的管理情况等，并且讨论了项目指标体系和方案初稿的可行性。
3. 指标体系设计的总体思路 根据绩效评价的基本原理，依据项目特点，评价组应用逻辑分析
法，按照绩效指标建设的科学性、可操作性和有用性等标准，设计科学的指标体系。指标体系包括评价指标体系和基础表两部分，评价指标体系为评分所用，内容包括项目决策、项目管理、项目绩效和影响力四部分内容，力求全面考察项目决策、资金投入、过程管理、产出效果和影响力，体现从投入到产出、效果和影响力因素的绩效逻辑路径。基础表则是支持绩效评价的基础数据，由被评价单位负责填报。
评价小组针对本项目的特点和预算管理要求，在对本项目的项目背景、项目内容、项目服务目标梳理归纳的基础上，围绕资金使用、资源配置、项目管理等信息客观分析本项目的产出和效果。同时根据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22 号）等文件精神，形成本次评价重点：
（ （1 ）项目决策维度 由于雪亮工程项目属于《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》、《关于印发区领导在金山区“雪亮工程”推进会上的讲话的通知》(金委办〔2017〕114 号)等文件的重点实施内容，项目立项依据和立项程序充分且规范，项目战略目标也与区域和部门发展规划相适应，故此次项目决策维度重点考察预算单位项目前期设立绩效目标的合理、明确性，即绩效目标的设立是否充分支持项目立项所要解决的问题，是否具备明确性、可衡量性、可实现性、相关性和时限性。
（2 ）项目管理维度 在资金管理、组织实施维度，通过预算执行情况、财务资金制度和流程、项目管理制度和流程的梳理，对项目制度具体执行情况的分析，同时结合枫泾镇财政所提出的评价重点和总体要求，重点考察项目预算执行情况、项目管理制度的健全性以及合同管理的有效性。
（ （3 ）项目绩效维度 在项目绩效维度，项目产出方面将重点考察雪亮工程的建设完成情况和工程验收情况。而作为群众性治安防控工程，雪亮工程的社会效益将是本次绩效评价效果指标的重点考察内容，主要包括全镇监控
覆盖密度、监控设备投入使用率、重大社会治安事件发生数以及各村（居）居民对雪亮工程的满意度。能力建设与可持续影响力方面将重点考察各村（居）与镇、区关于公共区域图像监控信息的互联互通和集成共享情况。
（三）绩效评价原则、评价方法 1. 绩效评价原则 依据绩效评价原理，结合项目实施内容和绩效目标，参照《上海市预算绩效评价管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22 号）财政支出绩效评价共性指标框架，由评价小组按照从投入、过程到产出效果和影响的绩效逻辑路径，结合 2018年度金山区枫泾镇雪亮工程项目实际开展情况，运用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。
根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求：
（1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。
（2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。
（3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。
2. 评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法。
指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效三部分内容，围绕资金使用、资源配置、客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨性和可行性。2018 年度金山区枫泾镇雪亮工程项目绩效评价指标体系由三级指标构成：共设置一级指标 3 个；二级指标 8个；三级指标 28个。指标体系包括评价指
标表和基础表两部分，并与社会调查和访谈等一并作为评价项目的依据。综合评价表是评价的依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。综合评价表中各指标的权重由本项目绩效评价小组根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性制定形成，并在征求财政及项目单位意见后最终确定。
（四）绩效评价实施过程 评价组根据绩效评价的原理和规范，对项目调研过程中获取的数据和信息进行归纳、总结和分析，结合制定的绩效评价指标体系对项目进行评分。并在此基础之上提炼结论撰写绩效评价报告，上报委托单位。具体实施过程如下：
1. 数据来源及取数方式 基础表通过项目单位的填列、项目组的核对核查分析，来确保项目评价结果尽可能的可靠真实。在综治办的支持与配合下，评价组完成了基础表的制作，随后将基础表发至综治办进行填写，项目单位在2019 年 6 月完成对 2 张基础表的数据填制工作，基础表具体内容见附件 1。
2. 问卷调查方法及过程 6月 10日至 6月 14日，评价组采取随机抽取的方式，对新春村和枫香名苑的居民进行问卷调查，共计发放 100 份，实际回收问卷 100份，问卷回收率为 100%，其中有效样本数为 100 份，有效率达 100%，居民综合满意度为 93.2%，具体分析结果及满意度报告见附件 3。
3. 访谈工作方案 绩效评价项目组工作人员对上海市金山区枫泾镇财政所、综治办、村（居）负责人进行进行访谈，具体见附件 2。
4. 撰写报告情况
项目评价组根据绩效评价的原理和定稿的方案，对收集的数据汇总和分析，撰写绩效评价报告，并在规定时间内上报枫泾镇财政所。
（五）本次绩效评价的局限性 绩效评价工作尚处于探索阶段，目前开展绩效评价工作可能遇到影响绩效质量的因素包括：
第一，2018 年度金山区枫泾镇雪亮工程项目主要用于对各村（居）的摄像头及监控室建设经费进行补助。“雪亮工程”的效果对于枫泾镇的社会治安影响是多层次、多方面的，枫泾镇良好的社会治安效果也不仅仅是雪亮工程项目带来，是多部门共同努力的结果。部分间接产生的效果无法准确量化或无法在短期内衡量，因此，很难清晰反映本项目的全部效益。
第二，通过指标来反映绩效，指标的科学性和全面性仍需要不断地完善和研究。绩效评价的指标体系是评价工作的核心，指标的设计和确立需要建立在样本基准法确定的标准基础上。绩效评价在我国尚处在起步阶段，在没有建立全国通行的评价指标体系之前，相关资料和标准的获取往往比较困难，也存在一定的片面性。
三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1. 评价结果及主要绩效 （1）评价结果 运用由项目组研发并经过多次论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对 2018年度金山区枫泾镇雪亮工程项目绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为 86.20 分，绩效评级为“良”。各部分权重和绩效分值如下表 3-1 所示：
表 表 3-1
2018 年度金山区枫泾镇雪亮工程项目得分表 指标 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 合计分值 权重 10 35 55 100
指标 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 合计分值 分值 8 27.20 51 86.20 （2）主要绩效 基于指标评分、问卷调查、以及对若干关键绩效环节的访谈调研和资料整理，得出综合评价结论如下：2018 年度金山区枫泾镇雪亮工程项目总体组织比较规范，项目目标完成情况总体良好，基本上实现了预期目标。其中，业绩好的指标包括：战略目标适应性、项目立项规范性、预算执行率、财务监控有效性、资金使用合规性、政府采购流程合规性、视频监控室建设完成率 、工程一次性验收合格率、工程建设及时性、重大社会治安事件发生数、群众有责投诉数、居民满意度、财务制度健全性、项目管理制度执行度、合同管理有效性、摄像头安装完成率、摄像头点位安装合理率、全镇监控覆盖密度、监控设施设备投入使用率、跨部门协同度、监控数据安全性、政策宣传知晓率、长效管理机制健全性；有待改善的目标包括：绩效目标合理明确性、预算调整规范性、项目管理制度健全性、档案管理健全性、图像监控信息联通共享情况等。
2. 绩效评价指标分析表 表 表 3-2
2018 年度金山区枫泾镇雪亮工程项目绩效评价指标体系及得分情况表 一级指标 权重 二级指标 三级指标 分值 值 得分 得分情况说明 评分标准 数据来源 A 项目决策 10% A1 项目立项 A101
战略目标适应性 3 3 适应 ①与国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政策决策相符合；②与地区发展政策和优先发展重点相符合；③与部门职能相符合；④与部门发展规划相符合；四项得分要素分别占 30%、30%、20%、20%的权重分，符合该项要求则得该项的权重分，否则该项不得分。
部门战略规划或战略目标、部门三定方案、部门工作计划 A102
项目立项规范性 3 3 规范 ①项目是否按照规定的程序申请设立；②所提交的文件、材料是否符合相关要求；③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。三项得分要素分别占 30%、30%、40%的权重分，符合该项要求则得该项的权重分，否则该项不得分。
项目申报流程、会议记录、立项申请和批复文件 A2 项目目标 A201
绩效目标合理明确性 4 2 不合理、不明确 ①预算单位已设立相关的绩效目标；②绩效目标是否为促进事业发展所必需，是否充分支持项目立项所要解决的问题；③绩效目标和指标是否具备明确性（目标是否指向明确）、可衡量性（是否通过可通过清晰、可衡量的指标予以体现）、可实现性（项目预期产出和效果是否符合正常的业绩水平）、相关性（绩效目标是否与预算的关联性）、时限性（是否有明确目标实现时间）；以上三项分别占 20%、30%和 50%的权重分，符合则得分，否则扣除相应权重分。
项目绩效目标申报表、相关实施工作方案 B 项目管理 35% B1 投入管理 B101
预算执行率 4 4 102.22% 预算执行率为 100%，得该项权重分的 100%，否则每降低1%扣该项权重分的 5%，预算执行率低于 80%，则该项权重分为 0。
项目执行文件、原始凭证 B2 财务管理 B201
财务制度健全性 3 3 健全 ①已制定或具有相应的项目资金管理办法、财务制度得 50%权重分，否则不得分；②在此基础上，财务制度中具备预算管理、支出管理、往来资金结算管理、现金及银行存款管相关财务制度、资产管理
一级指标 权重 二级指标 三级指标 分值 值 得分 得分情况说明 评分标准 数据来源 理、财务跟踪监控管理等内容。以上 5项各占 10%权重分，符合则得分，否则扣除相应权重分。
制度、内控制度 B202
财务监控有效性 3 3 有效 ①已制定或具有相应的监控机制；②采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。不符合①不得分，符合①得 60%权重分，符合②得其余 40%权重分。
财务记录、原始凭证等 B203
资金使用合规性 3 3 合规 ①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；②是否符合项目预算批复或合同规定的用途；③是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；④资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； ⑤项目的重大开支是否经过评估认证。①②③④⑤全部符合视为使用合规，得满分；在①②③同时满足时， ④⑤中每满足一项得 20%权重分；存在①或②或③不满足时属于严重违规事项，本项指标不得分。
财务记录、原始凭证等 B204
预算调整规范性 4 1 部分规范 ①预算调整的金额事前经过科学合理的论证；②预算调整流程符合相关法律法规规定；两项分要素各占 50%的权重分，符合该项要求则得该项的权重分，否则该项不得分。
财务记录、原始凭证等 B3 项目实施管理 B301
项目管理制度健全性 4 3.2 部分健全 ①具备或制定了相应的项目实施管理制度；②管理制度合法、合规，且具备相应的项目质量要求或标准；③制度覆盖项目申请、项目立项、工程实施、工程验收、工程审计等整体项目实施管理业务流程；④制度存在相应的风险控制环节；以上四项分别占 20%、30%、30%和 20%的权重分，符合则得分，否则扣除相应权重分。
访谈及相关实施管理文件 B302
项目管理制度执行度 3 3 有效 ①项目实施是否遵守相关法律法规和业务实施管理制度的规定；②如需项目调整，项目调整及支出调整手续是否完备；③项目实施的场地设备、信息支撑等是否落实到位；符合所有条件得满分，发现一处缺失及不合理的情况，扣 2分，扣完为止。
访谈及相关记录文件
一级指标 权重 二级指标 三级指标 分值 值 得分 得分情况说明 评分标准 数据来源 B303
政府采购流程合规性 3 3 合规 ①采购内容符合预算批复和项目的实际需要；②按照政府采购流程进行采购计划的制定，有序开展政府采购工作；③采购文本及其需求内容完整、明确；④服务方遴选标准明确；⑤变更采购合同、协议经过规范的审批程序；以上五项各占20%权重分，符合则得分，否则扣除相应权重分。
招投标文件、中标通知书、合同 B304
合同管理有效性 4 4 有效 ①合同要素完整，内容清晰，双方权利义务明确；②合同签订流程符合项目管理制度；③实际工程的的建设时间、建设标准、款项的支付方式、时间、金额等与合同约定事项一致。以上三项分别占 20%、20%和 60%的权重分，符合则得分，否则扣除相应权重分。
合同、工程验收报告、资金支付文件 B305
档案管理健全性 4 0 不健全 对项目立项文件、财务文件、招投标文件、合同文件、验收文件、审计报告文件、监控视频调取记录等相关台账资料进行了档案管理得 100%权重分，每缺少一项内容扣除权重分的20%，扣完为止。
档案管理制度、项目台账资料 C 项目绩效 55% C1 项目产出 C101
摄像头安装完成率 4 4 100% 摄像头安装完成率达到 100%得满分，每发现 1个村（居）实际安装的摄像头数量与计划数量不一致扣除 20%权重分，扣完为止。
项目计划书、合同、验收报告、现场调研 C102
视频监控室建设完成率 4 4 100% ①枫泾镇所有村（居）均完成视频监控室建设工作；②视频监控室均能够与其所属村（居）内已安装的摄像头实现相互连接； 以上两项各占 50%的权重分，符合则得分，否则扣除相应权重分。
项目计划书、合同、验收报告、现场调研 C103
摄像...
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